證監會對4宗案件作出行政處罰

近日，證監會對4宗案件作出行政處罰，包括2宗操縱市場案，1宗內幕交易案，1宗私募基金公司違法違規案。

在2宗操縱市場案中，2012年12月至2013年3月，陳贇控制使用其個人同名賬戶及“林某賢”等6個賬戶（簡稱賬戶組），在盤中以連續申報、大筆申報、高價申報的方式將股價快速拉至漲停，在漲停價位大量申報買入形成巨量封單，次日開盤集合競價期間通過高價申報買入、大量撤單的方式影響開盤交易價量，開盤後賣出持股獲利。賬戶組以3至7天為一個交易週期，共交易“美欣達”、“科新機電”、“經緯電材”、“科泰電源”、“凱撒股份”、“明家科技”、“摩恩電氣”、“天龍集團”等8支股票，涉及12個週期，賬戶組盈利合計約539萬元。陳贇的上述行為違反了《證券法》第77條第1款（1）、（4）項關於禁止操縱證券市場的規定，依據《證券法》第203條規定，我會決定沒收陳贇違法所得約539萬元，並處以約539萬元罰款。2014年4月至9月期間，胡坤明使用“黎某添”等11個賬戶，集中資金優勢，以連續買賣的方式操縱“九洲電氣”、“量子高科”和“鼎捷軟體”股票交易價格，共計獲利約295萬元。胡坤明的上述行為違反了《證券法》第77條第1款第（1）項規定，構成操縱證券市場的行為。依據《證券法》第203條規定，我會決定沒收胡坤明違法所得約295萬元，並處以約295萬元罰款。

在1宗內幕交易案中，衛強、李文龍、高某根、陳某良、包某青、王某倉是蘇州勝利精密製造科技股份有限公司（簡稱勝利精密）收購轉型這一內幕信息的知情人。內幕信息敏感期間內，衛強使用本人賬戶買入“勝利精密”股票約8萬股，成交金額約80萬元，獲利約13萬元；李文龍使用其配偶李某英賬戶買入“勝利精密”股票8萬股，成交金額93.5萬元；陳某良配偶陸小萍使用王某勇賬戶買入“勝利精密”股票約118萬股，成交金額約1,103萬元，賣出1萬股，成交金額約8.8萬元，獲利約133萬元；歐陽俊東與高某根、包某青、陳某良存在頻繁通話，其使用本人及王某勤、蔡某喜、顧某珍賬戶買入“勝利精密”股票約439萬股，成交金額約3,886萬元，獲利約717萬元；袁某超與王某倉有通訊聯絡，張琴與袁某超關係密切，其使用本人賬戶買入“勝利精密”股票約9.6萬股，成交金額約110萬元。衛強、李文龍、陸小萍、歐陽俊東、張琴的上述行為違反了《證券法》第73條、76條規定，構成內幕交易行為。依據《證券法》第203條規定，我會決定沒收衛強違法所得約13萬元，並處以約13萬元罰款；對李文龍處以10萬元罰款；沒收陸小萍違法所得約133萬元，並處以約133萬元罰款；沒收歐陽俊東違法所得約717萬元，並處以約717萬元罰款；對張琴處以10萬元的罰款。

在1宗私募基金公司違法違規案中，2015年2月5日，山東同大海島新材料股份有限公司（簡稱同大股份）發佈《關於持股5%以上股東增持股份的提示性公告》，披露收到廣州穗富投資管理有限公司（簡稱廣州穗富）告知函，廣州穗富實際控制有關證券賬戶增持“同大股份”股票達到2,818,984股，佔總股本6.35%。按照中國證監會〔2015〕18號公告規定，從2015年7月8日起6個月內，上市公司控股股東和持股5%以上股東不得通過二級市場減持本公司股票。2015年7月10日，廣州穗富以持股5%以上股東身份書面承諾6個月內不減持“同大股份”股票，同日，同大股份在公告中對有關承諾進行了披露。2015年9月7日起，廣州穗富實際控制並決策通過相關證券賬戶在二級市場多次賣出“同大股份”股票，截至9月25日，累計賣出741,777股，金額3,617.6萬元，佔同大股份總股本的1.67%。廣州穗富的上述行為違反了中國證監會〔2015〕18號公告第1條的規定，構成《私募投資基金監督管理暫行辦法》第23條第（9）項“法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他行為”。依據《私募投資基金監督管理暫行辦法》第38條規定，廣東證監局決定責令廣州穗富改正，給予警告，並處以3萬元罰款；對易向軍（時任廣州穗富董事長兼投資總監）給予警告，並處以2萬元罰款；對歐陽曉輝（時任廣州穗富合規風控負責人）給予警告，並處以1萬元罰款。

上述行為違反了證券法律法規，破壞了市場秩序，必須堅決予以打擊。我會將持續對市場操縱、內幕交易以及基金公司違法違規行為保持高壓態勢，嚴厲查處，切實維護市場公開、公平、公正。