證監會通報2016年上半年私募基金專項檢查執法情況

為進一步強化私募基金監管，促進私募基金行業規範發展，打擊違法違規行為，保護投資者合法權益，2016年上半年，我會組織各證監局對305傢俬募機構開展了專項檢查，涉及基金2462隻，管理規模0.9萬億元，佔行業總規模的14%。本次專項檢查重點包括募資行為合規性、基金資産安全性、信息披露及時性、基金杠桿運用情況、是否存在侵害投資者權益行為等5個方面。檢查對象確定以風險為導向，同時按照管理規模分層隨機抽取，在保證一定覆蓋面的基礎上力求提高檢查針對性。

本次專項檢查是繼2014、2015年之後我會組織開展的第三次大規模私募基金現場檢查活動。從檢查情況看，不少私募機構依然存在違規問題，個別機構還涉嫌違法犯罪。檢查發現，4傢俬募機構涉嫌非法集資、非法經營證券業務；6傢俬募機構存在承諾保本保收益、挪用或侵佔基金財産、基金資産與自有資金混同、虛構投資項目騙取資金等嚴重違法違規、侵害投資者利益行為；65傢俬募機構存在公開募集、未按合同約定託管基金財産、投資方向不符合合同約定、費用列支不符合合同約定、未按合同約定進行信息披露、證券類私募機構從業人員無從業資格等一般性違規問題；199傢俬募機構存在登記備案信息不準確、更新不及時、合格投資者管理制度不健全、私募基金風險評級及對投資者的風險識別能力和風險承擔能力評估不到位等其他不規範問題。

針對上述專項檢查發現的問題，根據違法違規行為的具體情況，我會依法採取以下處理措施：

一是相關證監局將涉嫌犯罪的4傢俬募機構違法線索移送地方政府或公安部門，並對其中3家機構採取行政監管措施；

二是相關證監局對6家存在承諾保本保收益等嚴重違規問題的私募機構立案稽查，並對其中5家機構採取行政監管措施；

三是相關證監局對65家存在公開募集等問題的私募機構及1名責任人採取行政監管措施；

四是對5家失聯私募機構，由中國證券投資基金業協會啟動失聯程序，向社會公示。

同時，由中國證券投資基金業協會對上述機構中存在違反自律規則的機構及相關人員採取相應自律管理措施。

合法合規、誠實守信是私募基金行業健康、可持續發展的根本。本次專項檢查旨在建立常態化的監督檢查機制，督促私募機構不斷提高合規意識，規範業務行為。下一步，我會將繼續貫徹依法、從嚴、全面監管要求，持續加強私募基金監管力度，引導行業形成自我規範、依約守信的良好氛圍，同時，對存在違規行為及違反誠信原則的機構及人員強化責任追究，保護投資者合法權益。

附件：被採取行政監管措施的機構和個人名單