國家能源局“雙隨機一公開”監管創新綜述

做能源市場的陽光“裁判員”
——國家能源局“雙隨機一公開”監管創新綜述

在今年全國兩會上，國務院總理李克強作《政府工作報告》時明確提出，要創新事中事後監管方式，全面推行“雙隨機一公開”監管，隨機抽取檢查對象，隨機選派執法檢查人員，及時公佈查處結果。

在去年召開的國務院常務會議上，李克強總理曾將“雙隨機”抽查機制比作高懸在市場主體頭上的“達摩克利斯之劍”。他明確表示，在這一機制的監督下，企業必須增強守法自覺性，執法人員只能陽光行政。“雙隨機一公開”監管是通過提升抽查的隨機性來保障抽查的有效性。

國家能源局主動迎接挑戰，經過近一年的縱深推進，近日，其下各司及各派出機構的監管方式日益革新，監督效能不斷提高，政府監管、企業自治、行業自律、社會監督的新格局日趨完善。

大明法度，聚力制度創新

不以規矩，不能成方圓。

2015年9月底，國家能源局即印發《關於推廣隨機抽查規範事中事後監管的實施方案》（以下簡稱《實施方案》）及《國家能源局隨機抽查事項清單》。近日，國家能源局又表示，將繼續完善能源行業不良信用記錄和“黑名單”制度建設工作，全面開展能源信用信息平臺建設，為依法監管奠定基礎，為下屬各司、各派出機構的工作開展制定行動準則，為監督機制的完善創新樹立學習榜樣。

一方令出，應者雲集。

根據《實施方案》要求，國家能源局各司及各派出機構步穩蹄疾，2015年已基本完成了隨機抽查機制、執法檢查人員名錄庫及市場主體名錄庫的建立工作，為監督抽查工作的開展奠定基礎。各派出機構“雙隨機”抽查機制建設工作因地制宜，監督體制創新成效明顯。

浙江能源監管辦公室全面統籌、謀劃推進，制定了《國家能源局浙江監管辦公室隨機抽查事項清單》和《浙江能源監管辦隨機抽查管理辦法（試行）》，並對《浙江能源監管辦隨機抽查管理信息系統需求説明書》進行了4次調整完善，現已基本滿足系統開發條件。

湖南能源監管辦公室不僅將《國家能源局隨機抽查事項清單》全部列入隨機抽查範圍，更借    助能源監管綜合信息系統，分別建立火電、水電、新能源發電、供電、電力建設施工企業名錄及在建電力工程項目數據庫，並根據實際情況隨時進行數據更新。

山西能源監管辦公室為幫助督查組聯絡員熟悉專項檢查內容、更好適應“雙隨機一公開”的工作要求，特別針對各項檢查特點專門組織培訓，明確現場檢查的方法、要求和標準，補齊短板，助力現場檢查工作取得更好效果。

華北能源監管局的隨機抽查綜合監管工作得到了國家能源局的嘉獎。其先後印發《華北能源監管局開展隨機抽查綜合監管工作方案 （試行）》《華北能源監管局2016年度隨機抽查綜合監管現場檢查工作計劃》，編印《能源監管法律法規選編》和《華北能源監管局隨機抽查綜合監管現場檢查手冊》，更于8月22日對隨機抽查綜合監管現場檢查工作進行了4個多小時的培訓講解，收到良好的效果。

言出法隨，消除監管盲區

法在必行，執法如山。簡單的八個字，不僅是對工作的嚴格要求，更是肩上沉甸甸的使命與責任。

3月28日，李克強總理在國務院第四次廉政工作會議上強調，要全面推行“雙隨機一公開”監管，防止任性檢查和人為干擾，減少監管部門尋租空間，讓監管對象不敢心存僥倖。

讓陽光照進日常工作的每一個角落，保證監管工作的公正高效、公開透明，成為體制創新的重點。

根據《國家能源局隨機抽查事項清單》，國家能源局各司及各派出機構都以比例抽查、條件抽查的方式，隨機選派執法檢查人員、抽取檢查對象，確定檢查項目、比例和頻次，對市場監管執法事項情況和其他檢查事項情況開展了不同形式的抽查工作。

截至今年7月底，國家能源局實行“雙隨機一公開”抽查的市場監管執法事項佔總數的比例達到85.71%，對其他檢查事項的抽查也已超過半數。

新能源司自今年4月以來，以每月2~3個項目的抽查頻次，已開展水電工程質量監督巡檢抽查4次共10個項目，並將抽查結果與階段性檢查結果一併納入水電工程質量監督總站每年的質量監督總結報告，同時在行業內進行年度通報和日常通報。

監管司、煤炭司、東北能源監管局均針對自身市場監管執法事項開展“雙隨機一公開”抽查，更已將本部門的全部市場監督執法事項完全囊括。

西北能源監管局堅持做到“一抽查一通報”，及時在局外網網站以通報的方式向社會及企業公佈監管執法抽查的情況及查處結果。僅“人民群眾滿意用電監管”一項調查就發佈監管通報6期、專項監管報告5個，得到《中國電力報》的充分解讀，産生很好的社會反響。

南方能源監管局針對市場監管、電力安全監管、行政許可等不同類型的檢查對象採取相應隨機抽查方式，並依法依規加大懲處力度。今年1~6月，依法依規作出行政處罰9件、罰款60萬元，監管約談、約訪企業10家（次），下發監管整改通知書1份，監管意見（建議）書5份，在社會上形成有效震懾。

山西能源監管辦公室針對能源監管存在的問題和薄弱環節，先後梳理並開展專項監管抽查18項，覆蓋該辦全部業務範圍，佔自身市場監管執法事項總數的76%。同時，每項“雙隨機一公開”工作都制定了計劃方案，明確工作依據、抽查方式和檢查範圍等，減少工作隨意性，並大大降低了職權濫用情況發生的可能。

作為政府監管方式的一項重大突破，“雙隨機一公開”就是要打破市場監管盲區，穩步推進政府機制改革。站在國家發展的重要拐點，政府不僅要做市場運行的“規則制定者”，更要承擔好“裁判員”的重要責任，切實保障好、維護好市場運行的公平、規範。

未來，國家能源局還將繼續加強組織領導、嚴格落實責任、加強宣傳培訓，穩步推進、深化“雙隨機一公開”市場監管抽查工作。以敬民之心，行簡政之道，務求能源市場監管創新工作早日收到實效，助力我國能源行業全面轉型升級。