重慶市劃16條“紅線” 嚴控要素市場風險

今年7月，市政府辦公廳發佈了《關於進一步加強要素市場風險防控工作的通知》（下稱《通知》），從四個方面要求對要素市場風險進行嚴格防控，並劃定了各要素市場不得開設網絡借貸仲介公司（P2P）或開展相關業務等16條風險防控“紅線”。此舉旨在督促我市各要素市場依法合規經營，促進行業持續健康發展。

10月26日，市金融辦就此進行了詳細解讀。

用16條“紅線”構建風險防火墻

近年來，伴隨著全國各地商品現貨、股權交易市場等要素市場快速發展，越來越多的社會投資者，借理財名義進入要素市場投資。加之部分要素市場，存在不規範經營甚至是違法經營的現象，要素市場風險已在一些地方開始顯現。

據了解，目前我市共有重慶聯合産權交易所、重慶農村土地交易所、重慶藥品交易所，重慶金融資産交易所、重慶股份轉讓中心和重慶咖啡交易中心等14家要素市場，數量在全國名列前茅。為防患于未然，我市要求強化要素市場風險防控主體責任。各要素市場要增強風險防控意識，合法合規經營，建立健全風險防控和責任追究機制，進一步突出風險防控重點，全面落實風險防控主體責任。

為此，《通知》提出了5個“嚴格”，劃定了16條“紅線”——

嚴格展業規範管理，不得未經批准擅自設立分支機構或違規設立經營網點；不得違規發展會員、經紀商、代理商、居間商等展業機構；不得違反投資者適當性管理要求，違規發展投資者（客戶）。

嚴格資本金審慎管理，不得未經批准擅自轉讓或變更股權；不得抽逃挪用資本金或違規從事高風險投資；不得以交易所名義違規對外（包括股東）提供擔保、股權質押等。

嚴格業務範圍管理，不得未經批准擅自新增或變更交易品種和業務種類；不得開設網絡借貸仲介公司（P2P）或開展相關業務；不得高息攬儲、無固定對象亂集資或違規建立資金池；不得開展期貨交易等高杠桿業務。

嚴格交易秩序管理，不得代客交易、代客理財或違規使用他人賬戶進行交易；不得進行虛假宣傳或誘騙投資者（客戶）參與交易；不得操縱市場價格，妨礙市場公正；不得虛設交易賬戶或虛擬資金進行虛假交易；不得侵佔、挪用投資者（客戶）資金或其他資産。

嚴格信息報送管理，不得向監管部門報送虛假報表、資料或故意隱瞞重大風險事件。

實行負面清單管理及多部門協同監管

在劃定“紅線”的同時，我市還對要素市場的相關監管部門提出了具體要求。

《通知》明確，市金融辦負責全市要素市場的監督管理，並要持續提升監管效能，探索開展負面清單、權力清單、責任清單管理，提升監管的制度化、規範化水平。

同時，還要切實加強部門協同監管力度。市國資委要切實履行國有資産出資人職責，積極配合市金融辦開展監管工作；市工商局要依法辦理要素市場的註冊登記，嚴格實行“先證後照”；市信訪辦、市公安局、市政府法制辦、市網信辦等部門要積極配合，加強與監管機構的協調溝通，按職責分工協同做好要素市場監管工作；人民銀行重慶營業管理部要督促商業銀行、第三方支付機構，切實發揮對要素市場資金存管託管、支付結算的監督作用，嚴禁為非法交易場所提供系統接入、開戶及結算服務，配合做好要素市場監管的檢查取證和風險處置等工作；重慶銀監局要督促商業銀行規範與交易場所的業務合作，配合市金融辦對要素市場開展監管；重慶證監局要做好商品現貨市場非法期貨交易活動的認定等工作。

《通知》還指出，各區縣（自治縣）人民政府要切實履行好屬地管理責任，加強對本行政區域內要素市場的日常管理，建立健全風險防控機制。金融、工商、稅務、公安等部門加強工作聯動，充分發揮鄉鎮（街道）、社區、重點商業樓宇管理單位等基層力量，暢通群眾舉報投訴渠道，及時開展調查核實，反饋處置情況。此外，各區縣（自治縣）還要建立動態跟蹤和預警機制，及時發現和處置違法違規線索，並及時向市金融辦和市政府有關部門報告重大情況，依法嚴厲打擊各種違法金融活動，積極穩妥處置風險事件，維護社會和諧穩定。（記者 黃光紅）