今年以來證監會已對26宗市場操縱案進行行政處罰

新華社北京１１月２０日電（記者 王都鵬、劉慧）近日“滬港通”開通兩年來首例跨境操縱市場案件被查處，市場目光又一次聚焦操縱市場行為。據統計，今年以來已有２６宗操縱市場案件被證監會行政處罰，佔同期行政處罰案件的近兩成。

數據顯示，２０１１年證監會查結市場操縱案件９起，２０１４年１９起，２０１５年攀升至７１起。２０１６年上半年，證監會新立案市場操縱案件５２起，比２０１５年同期增長６８％。

證監會相關負責人介紹，市場操縱案件有五大特徵：第一，將一種或多種傳統操縱手法與新産品、新業務、新技術、跨市場、跨邊界等新事物、新情況相嫁接，導致操縱形式不斷翻新，取證、認定難度前所未有；第二，不少個人大戶操縱手法兇悍，在敏感時點進一步加劇市場波動；第三，操縱行為人利用融券、場外配資等杠桿融資撬動鉅額資金，放大違法收益，案件罰沒款金額隨之屢創新高；第四，有的私募基金、諮詢機構和人員與上市公司內外勾結，打著“市值管理”的旗號操控信息披露節奏和內容，濫用信息優勢操縱市場破壞投資者信心；第五，通過本地或跨境程序化交易高頻雙向申報、頻繁撤單甚至自成交，濫用技術優勢操縱市場破壞公平。

據了解，由於操縱行為的複雜性、多樣性和快速流變性，全球監管機構對其並沒有形成統一的定義或認定標準。這類案件既是世界各國證券監管機構查處的重點，同時也是一個難點。從中國證監會的表態來看，對於操縱市場行為是“零容忍”的，發現一起打擊一起。