證監會成功查處首例滬港通跨境操縱案件

近日，中國證監會成功查處一起利用“滬港通”交易機制跨境實施操縱市場的典型案件。此案是2014年11月“滬港通”開通兩年來查處的首例跨境操縱市場案件，是對“滬港通”項下證券執法合作機制的一次實戰檢驗。中國證監會和香港證監會于2014年10月17日共同簽署了《滬港通項目下加強監管執法合作備忘錄》，建立了涵蓋線索與調查信息通報、協助調查、聯合調查、文書送達、協助執行、投資者權益損害賠償、執法信息發佈等各個執法環節的全方位合作關係，以更有效打擊跨境違法違規行為，進一步加強跨境執法合作，共同維護兩地市場秩序，平等保護兩地投資者合法權益。

我會近期調查發現，唐某博等人涉嫌操縱“滬股通”標的股票“小商品城”，非法獲利4000余萬元。本案調查期間，我會根據其他線索，同步查實了唐某博等人涉嫌利用資金優勢、持股優勢操縱其他5隻內地股票，非法獲利近2.5億元的另一起操縱案件。

2010年以來，唐某博及其關聯人員唐某子、袁某林等人因操縱市場、超比例持股未披露等違法違規活動被我會多次調查和處罰。此次唐某博等人利用在香港和內地開立的證券賬戶，內外配合，通過製造人為的交易價格和交易量，誤導其他投資者參與交易，實施跨境操縱；兩起案件非法獲利近3億元，其行為嚴重破壞市場秩序、嚴重損害其他投資人利益，市場危害巨大，影響十分惡劣，依法應予嚴肅查處。

我會對操縱市場等各類違法行為始終保持嚴厲打擊態勢，對任何企圖擾亂市場交易秩序的行為，不論行為人何種身份、隱身何處，發現一起查處一起。特別是對於多次涉案、屢次違法的人員，已將其行為錄入市場誠信檔案，並在市場監控環節重點盯防，一經發現再次違法違規，必將嚴懲不貸。

新聞發言人張曉軍表示，中國證監會對香港證監會在本案查處中給予的執法協助表示感謝。在內地和香港證券市場互聯互通環境下，不法投資者可能繞道境外實施反向操縱，證券期貨跨境違法犯罪的手法更加隱蔽。加強內地和香港證券期貨稽查執法協作，是互聯互通的市場機制平穩推進的重要保障，防範和打擊跨境操縱市場、內幕交易、虛假陳述等各類證券期貨違法行為，是兩地監管部門長期面臨的一項重要執法任務。兩地證監會對加強執法合作有高度共識，將繼續以協作查辦此案為契機，建立更加高效完善的跨境執法協作機制，共同保障兩地資本市場互聯互通平穩順利推進。