證監會對場外配資案件開出罰單

新華社北京11月25日電（記者 王都鵬、劉慧）中國證監會25日通報，近日，證監會依法對場外配資中證券違法違規案件作出行政處罰。

杭州恒生網絡技術服務有限公司、浙江核新同花順網絡信息股份有限公司、上海銘創軟體技術有限公司等三家網絡公司明知一些不具有經營證券業務資質的機構或個人的證券經營模式，仍向其銷售具有證券業務屬性的軟體，提供相關服務，獲取收益。依據證券法，證監會決定沒收恒生網絡違法所得約1.09億元，並處以約3.2億元罰款；對責任人員劉曙峰、官曉嵐給予警告，並分別處以30萬元罰款。沒收同花順公司違法所得約217萬元，並處以約653萬元罰款；對責任人員朱志峰、郭紅波給予警告，並分別處以10萬元、5萬元罰款。沒收銘創公司違法所得約949萬元，並處以約2848萬元罰款；對責任人員劉照波、謝承剛給予警告，並分別處以20萬元罰款。

廣發證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、華泰證券股份有限公司、方正證券股份有限公司未按照有關規定對客戶的身份信息進行審查和了解。依據證券公司監督管理條例，證監會決定對上述券商責令改正，沒收違法所得，並給予警告和罰款。

湖北福誠瀾海資産管理有限公司、南京致臻達資産管理有限公司、浙江豐范資本管理有限公司（浙江豐范）、臣乾金融信息服務（上海）有限公司及黃辰爽利用信託計劃募集資金，分別通過上述三家網絡公司的第三方交易終端軟體為客戶提供賬戶開立等證券服務，且按證券交易量收取費用。杭州米雲科技有限公司通過運營米牛網，使用恒生網絡ＨＯＭＳ系統招攬客戶，為客戶提供賬戶開立等證券服務，且按證券交易量收取費用。依據證券法，證監會決定沒收福誠瀾海、杭州米雲、南京致臻達、浙江豐范、臣乾金融以及黃辰爽的違法所得，處以相應罰款，並對相關責任人員給予警告和罰款。