證監會通報2016證監稽查專項執法行動情況

近年來，證監會從更好地保障和服務市場改革發展、切實防範市場風險、保護投資者合法權益的大局出發，持續優化專項行動與傳統常態執法並重的執法理念及模式創新。在2015年“證監法網”行動的良好收效基礎上，證監會又分別於2016年5月13日、10月21日、11月25日、12月23日，專門部署查辦4類違法案件，劍指審計評估機構執業違法行為，IPO欺詐發行及信息披露違法行為，市場操縱違法行為以及利用未公開信息交易違法犯罪行為。

其中，前兩批案件是證監會首次針對審計評估機構違法、IPO欺詐發行及信息披露違法專門部署執法行動。兩批案件的先後部署、協同推進，最大程度地實現了凈化市場基礎環境、提升公眾公司信息披露質量、提高證券期貨服務機構執業水平的效果，鮮明傳遞了以信息披露為中心的市場化監管理念和要求。第三批案件是2015年多批次部署打擊市場操縱專項行動的有機延續，對惡性操縱持續多發高發態勢起到了有效威懾、有力遏制的積極效果。第四批案件則是證監會與公安部首次聯手開展專項行動，標誌著證監稽查專項執法模式的進一步優化和創新。四批行動因時因勢果斷出擊，體現出主動、精準、集約化打擊，以及前瞻、系統、有重點防範風險的鮮明導向。

上述四批集中部署案件，是證監會在繼續強化常規方式發現、打擊違法違規行為的同時，集中針對當前市場環境下嚴重挑戰法律底線、嚴重背離誠信原則、嚴重侵蝕市場運行基礎、嚴重損害投資者合法權益的違法違規類型實施的重點打擊行動。案件線索廣泛來自於證券期貨市場一線監管機構、證監會日常監管部門、其他金融監管部門以及仲介機構、社會公眾的舉報，全面覆蓋證券交易所市場、新三板市場、交易所債券市場和期貨市場，充分動員了公安機關、其他行政執法機關、行業自律組織、仲介機構、公眾監督各方力量，採用及時快速查處、集中釋放信號、傳導執法壓力的組合拳，最大程度地強化了證監稽查執法的效能與威懾。

目前，四批共計50起案件中，40%已移送刑事偵查，50%已進入行政審理環節，其餘案件調查工作正全面推進。針對已查實的部分涉案企業或公司財務造假、不實披露、未及時披露行為，證監會將對相關仲介機構執業行為開展全面核查，發現問題及時立案，絕不放過任何一家失職機構，絕不放過任何一項違法失職行為，絕不放過任何一項需要承擔的法律責任。

2017年，證監會將堅決貫徹落實黨中央、國務院要求，按照專項執法行動與常規案件辦理協調推進、大要案件與普通案件統籌兼顧的工作原則，嚴厲打擊各類證券期貨違法犯罪活動，全面提升證監稽查執法效能，切實防範化解市場風險，有效遏制關鍵領域違法苗頭，更好地為市場改革發展保駕護航。