證監會對5宗案件作出行政處罰

近日，證監會依法對5宗案件作出行政處罰，其中包括：1宗洩露內幕信息及內幕交易案，2宗操縱市場案，1宗法人利用他人賬戶從事證券交易案，1宗從業人員違法買賣證券案。

1宗洩露內幕信息及內幕交易案中，王文平是江蘇索普化工股份有限公司（簡稱江蘇索普）擬進行重大資産重組這一內幕信息的知情人。在內幕信息敏感期內，趙國斌與王文平多次聯絡，王文平向趙國斌洩露江蘇索普重組的相關情況；趙國斌非法獲取內幕信息後使用其本人賬戶交易“江蘇索普”，沒有違法所得。王文平的上述行為違反了《證券法》第76條規定，趙國斌的上述行為違反了《證券法》第73條、第76條規定，依據《證券法》第202條規定，江蘇證監局決定對趙國斌、王文平分別處以4萬元罰款。

2宗操縱市場案中，一是在2015年6月18日至2016年5月13日期間的6個交易日中，驕龍資産管理有限公司（簡稱驕龍資産）為維持其所管理的資産管理産品凈值以及避免穿倉風險，控制使用“銀河資本－浙商銀行－銀河資本驕龍1號資産管理計劃”等6個證券賬戶，在尾市交易期間利用資金優勢，連續買入，拉抬廣州汽車集團股份有限公司（簡稱廣汽集團）股票價格，影響當日“廣汽集團”收盤價。驕龍資産拉抬“廣汽集團”股價後未進行反向賣出，沒有違法所得。驕龍資産的上述行為違反了《證券法》第77條規定，依據《證券法》第203條規定，廣東證監局決定對驕龍資産處以300萬元罰款；對直接負責的主管人員王宇涵（驕龍資産法定代表人兼總經理）給予警告，並處以30萬元罰款。二是劉義君控制使用“何某彬”、“譚某”證券賬戶于2015年8月10日通過大宗交易買入“廣汽集團”20,000,000股。2015年8月11日，劉義君為順利賣出所持“廣汽集團”，先後採用高價買入申報、低價委託托盤並頻繁撤單的方式，拉抬、維持“廣汽集團”股價，操縱期間賣出“廣汽集團”11,581,605股，沒有違法所得。劉義君的上述行為違反了《證券法》第77條規定，依據《證券法》第203條規定，廣東證監局決定對劉義君處以30萬元罰款。

1宗法人利用他人賬戶從事證券交易案中，湖南嘉宇實業有限公司（簡稱嘉宇實業）自2012年5月以來先後管理、使用卜某、王某雲、彭某明等3人名下14個證券賬戶，交易了“華東科技”“長城影視”等數十隻股票，參與了“國棟建設”等股票的定向增發，其證券投資沒有違法所得。嘉宇實業的上述行為違反了《證券法》第80條規定，依據《證券法》第208條規定，我會決定對嘉宇實業處以24萬元罰款；對直接負責的主管人員彭建平（嘉宇實業實際控制人）給予警告，並處以8萬元罰款。

1宗從業人員違法買賣證券案中，敖翔于2008年4月至2016年5月6日期間先後在平安證券有限責任公司、齊魯證券有限公司（現更名為中泰證券股份有限公司）、華泰聯合證券有限責任公司投資銀行部門任職。在從業期間，敖翔利用“徐某珍”賬戶交易“中國平安”、“欣旺達”等多只股票，沒有違法所得。敖翔的上述行為違反了《證券法》第43條規定，依據《證券法》第199條規定，深圳證監局決定對敖翔處以10萬元罰款。

上述行為違反了證券期貨法律法規，破壞了市場秩序，必須堅決予以打擊。我會將保持執法高壓態勢，“依法、全面、從嚴”監管，持續整頓市場秩序，保護投資者合法權益，切實推進和服務供給側結構性改革，提升資本市場服務實體經濟和社會發展能力。