“監管科技3.0”：大數據監管如此運作

新華社瀋陽10月17日電 題：“監管科技3.0”：大數據監管如此運作

新華社記者 劉開雄、白涌泉

在過去兩年來，證監會查處了一批重大案件，一時間“大數據監管”成為資本市場的熱門話題。

正在大連舉行的“中國及全球衍生品市場發展論壇”上，中國證監會信息中心主任張野介紹了“監管科技3.0”的內容，引起了大家的關注。

“證監會監管科技3.0的核心就是要建設一個運轉高效的監管大數據平臺，綜合運用電子預警、統計分析、數據挖掘等技術，圍繞資本市場主要生産和業務活動，進行全方位監控和歷史數據分析，輔助監管人員及時發現市場主體涉嫌內幕交易、市場操縱等違法違規行為。”張野説。

張野介紹，僅2018年上半年，全球以金融科技、監管科技相關企業為目標的風險投資基金規模就已超過200億美元，預計2018年全年將超過1476億美元，較2017年同比增長超過20%，並且投資的深度和廣度仍在不斷拓展。

據了解，多國政府及監管機構也結合本國金融科技、監管科技的發展特點，積極出臺了相關政策和條例，為金融科技、監管科技的發展保駕護航。

證監會于2017年啟動了監管科技3.0的相關工作，利用金融科技、監管科技，完善和提升監管手段。2018年8月，證監會發佈《中國證監會監管科技總體建設方案》，標誌著證監會已完成監管科技建設工作的頂層設計，並進入了全面實施階段。

張野透露，監管科技3.0的整體實施方案中，明確了7個重要分析方向，也就是行政許可內的輔助分析、公司信息披露違規及財務風險分析、經營機構違規行為及財務風險分析、證券期貨服務機構盡職行為分析、市場運行分析、違法交易行為分析、非法證券期貨行為分析。“在這6個研究方向之下又設定32個應用場景，同時確定要建設關聯賬戶分析、財務報表分析、實體畫像、交易異常檢測、輿情分析、金融文檔分析等6大基礎分析能力。”

“目前6大基礎分析能力工程方法已經制定完畢，下一步我們會把這些工程方法具體應用到上述7個方向及32個應用場景中去。使這些工程方法能夠真正落地實施。”張野説。

“未來，金融科技和監管科技的發展還需特別注意在發展過程中面臨的潛在風險挑戰，進一步優化業務流程與市場服務能力，更好助力市場創新。”張野表示。