證監會派出機構對6宗案件作出行政處罰

新華社北京6月1日電（記者 劉慧）近日，證監會派出機構依法對6宗案件作出行政處罰。

北京證監局依法對上海證券通北京分公司違法違規案作出行政處罰，對其向投資人承諾收益、傳播虛假或誤導投資者信息的行為，責令改正，並處以30萬元罰款；對其毀損有關文件和資料的行為，給予警告，並處以50萬元罰款。依法對大連華訊北京分公司違法違規案作出行政處罰，對其處以25萬元罰款。

上述案件中，上海證券通北京分公司在開展證券投資諮詢業務時，向投資人承諾收益併發送虛假或誤導投資者的信息，並且存在毀損有關文件和資料的行為；大連華訊在暫停新增客戶期間，未停止新客戶投資顧問服務業務，並且向監管機構報送的文件、資料存在虛假陳述。

廈門證監局對三維絲信息披露違法案作出行政處罰，對三維絲給予警告，並處以60萬元罰款；對羅祥波、廖政宗等6名直接負責的主管人員給予警告，並分別處以20萬元至30萬元不等的罰款；對李涼涼等13名其他直接責任人員給予警告，並分別處以3萬元至10萬元不等的罰款。

深圳證監局依法對黃光亮信息披露違法案作出行政處罰，對其責令改正，給予警告，並處以30萬元罰款。

據了解，三維絲未按規定在臨時報告及定期報告中披露關聯交易，並且其披露的臨時報告、2016年第一季度報告、半年度報告、第三季度報告及年度報告存在虛假記載；黃光亮未向中洲控股報告其通過前海君至實際持有中洲控股股份以及其與中洲置地互為一致行動人的情況，導致中洲控股2016年半年度報告未完整披露前10名股東之間的一致行動人關係。

此外，四川證監局、山東證監局分別依法對四川大墨違法違規案，中州期貨、隆昌集團違反期貨法規案作出行政處罰。