證監會對深大通等作出行政處罰及市場禁入事先告知

近日，證監會依法對深圳大通實業股份有限公司（以下簡稱深大通）及相關人員涉嫌拒絕、阻礙證券執法案作出行政處罰及市場禁入事先告知。

經查，2018年7月17日至2019年6月5日期間，證監會檢查、調查人員先後多次前往深大通檢查、調查，在此過程中，深大通及相關人員存在拒絕簽收監督檢查、調查通知書，拒絕檢查、調查人員進入辦公場所，拒絕接受詢問，拒絕提供會議紀要等相關文件資料，辱罵、威脅檢查、調查人員，擅自轉移、隱瞞被封存的重要證據等拒絕、阻礙檢查、調查的行為。其中，2019年5月22日下午，深大通員工使用推搡、抓撓調查人員，搶奪、摔砸執法記錄儀等暴力方法抗拒調查，致證監會調查人員軟組織損傷、手臂被抓傷、執法記錄儀部分零件損毀。

本案係首例因不配合檢查、調查，被證監會立案查處的案件。深大通及相關人員的違法行為性質特別惡劣，嚴重擾亂證券市場監管秩序，造成嚴重不良社會影響。證監會依據《證券法》和《證券市場禁入規定》，擬對深大通給予警告，並處以六十萬元罰款，對主要責任人員採取終身或10年證券市場禁入措施。

證監會及其工作人員依法行使監督檢查、調查職權，被檢查、調查的單位和個人應當配合，如實提供有關文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞。對拒絕、阻礙檢查、調查的行為，證監會將依法予以嚴厲處罰；對妨害社會治安秩序的，依法由公安機關給予治安管理處罰；對涉嫌犯罪的，嚴格按照有關規定移送司法機關追究刑事責任。