證監會對華創證券出具警示函

新華社北京3月28日電（記者 劉慧）證監會有關部門負責人近日在回復“華創證券電話會議嘉賓遭質疑事件”時表示，相關調查核實工作已完成，依法對潘文韜採取認定為不適當人選的行政監管措施，對華創證券採取出具警示函的行政監管措施。

經查，潘文韜作為華創證券研究員，存在未核實外部“專家”身份情況下擅自向客戶發佈調研紀要，以及知曉相關“專家”身份不實情況下仍多次組織客戶路演活動並邀請該“專家”在電話會議上發言等問題，違反了證券期貨投資諮詢人員應以行業公認的謹慎、誠實和勤勉盡責的態度提供投資諮詢服務等相關規定。華創證券對投資諮詢業務管理不到位，內部審核程序未能及時發現上述問題，違反了合規管理有關規定。

證監會表示，全行業應當以此次事件為戒，對照自查自省，築牢珍惜職業聲譽、恪守職業道德的思想防線，紮緊合規內控“籬笆”，把踐行“合規、誠信、專業、穩健”理念融入業務全過程，以良好的文化積澱促進機構行穩致遠和行業高質量發展。