銀保監會首次公開銀行保險機構
重大違法違規股東名單

銀保監會成立以來，高度重視股東股權監管工作，將查處違法違規股東作為防範化解金融風險、改進銀行保險機構公司治理結構的重要舉措，持續開展股東股權亂象整治，取得了明顯成效。但仍有少數銀行保險機構的股東入股不合規、違規開展關聯交易、謀取不當利益，甚至採取違法違規手段套取或挪用銀行保險機構資金，嚴重影響金融機構的穩健運行。為進一步嚴肅市場紀律，規範股東行為，發揮震懾作用，強化市場監督，銀保監會現向社會公開銀行保險機構的38名重大違法違規股東。

本次公開堅持依法依規的原則，重點公開近年來違法違規情節嚴重、違法違規事實確鑿、社會影響特別惡劣的股東。所公佈股東的違法違規行為主要包括：一是違規開展關聯交易或謀取不當利益；二是編制或者提供虛假材料；三是關聯股東持股超一定比例未經行政許可；四是入股資金來源不符合監管規定；五是單一股東持股超過監管比例限制；六是實際控制人存在涉黑涉惡等違法犯罪行為。

公開重大違法違規股東是提高股東違法成本、端正股東入股動機的必要措施，是整治股東股權亂象、凈化市場環境的有效手段，是發揮市場監督作用、凝聚各方監督合力的重要舉措，對深化銀行保險機構改革和完善公司治理、打好防範化解金融風險攻堅戰具有重要意義。銀行業保險業現有及潛在投資者要從中認真吸取教訓，引以為戒，切實約束自身行為，依法合規開展投資和經營活動。銀行保險機構要自覺履行主體責任，建立和完善股權管理制度，加強股東股權事務管理。

下一步，銀保監會將進一步完善公開方式，加大公開力度，建立公開重大違法違規股東的常態化機制。同時，將按照黨中央、國務院關於打好防範化解金融風險攻堅戰的要求，繼續深入排查整治違法違規股東股權，加強股東行為約束和關聯交易監管，切實完善銀行保險機構公司治理結構，為銀行業保險業長期穩健發展打下堅實基礎。

銀行保險機構重大違法違規股東名單

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