證監會：把強化公司治理作為提高上市公司質量的重要工作

國務院新聞辦公室于2020年10月12日下午4時舉行國務院政策例行吹風會，請中國證券監督管理委員會副主席閻慶民、工業和信息化部産業政策與法規司司長許科敏、國務院國資委産權管理局副局長謝小兵、中國證券監督管理委員會上市公司監管部主任李明介紹《國務院關於進一步提高上市公司質量的意見》有關情況，並答記者問。

【中央廣播電視總臺央視記者】

我們看到這次《意見》提出了六個方面17項重點舉措，其中第一項就是提高上市公司的治理水平。我想請問目前上市公司的治理狀況是怎樣的？下一步證監會為了提高上市公司的治理水平，有哪些舉措和方法？謝謝。

【中國證券監督管理委員會副主席 閻慶民】

謝謝記者提問。總體來看，經過30多年的發展，上市公司已經成為我國建立現代企業制度最為規範的群體。應當説，他們在治理結構、經營管理、激勵機制方面已經成為國內企業的示範。但是也要看到，上市公司的治理還存在不少問題，主要有：部分上市公司獨立性不足，引發道德風險、治理失效、管控失靈、運作失序，甚至導致資金佔用和違規擔保等嚴重問題。

剛才記者問到下一步怎麼辦，證監會將認真貫徹落實國務院14號文，把強化公司治理作為提高上市公司質量的一項重要工作，通過開展上市公司治理專項行動等方式，進一步提高上市公司治理水平。歸納起來有“四個進一步”：

第一，進一步提高控股股東和實際控制人誠信履責的能力。在實踐中，控股股東、實際控制人以及董事、監事、高管，都需要進一步明確責任、落實責任，這一條至關重要。我們也深深感到，在這個過程當中要重點抓住這些“關鍵少數”。

第二，進一步強化公司治理底線要求。主要是依法保障上市公司和投資者的合法權益。實踐中，對股東和投資者的權益保護是在不斷推進中，我們要綜合運用監管措施、行政處罰、市場禁入、刑事移送等方式，打擊嚴重違反治理底線要求的違法違規行為。

第三，進一步倡導上市公司治理最佳實踐。科學決策、有效激勵和嚴格監督是歷次討論公司治理離不開的三個環節。要通過一些做得好的典型，為上市公司作出示範，讓他們來對標。同時，國際上2015年經合組織和G20通過的公司治理原則，也要求除了股東利益之外，還要強調保護利益相關方。所以，要學習借鑒境外市場經驗，倡導上市公司治理最佳實踐。

第四，進一步加強提高公司治理的透明度。要通過信息披露，形成市場加外部約束，共同促進提升公司治理水平。

我想，這就是新時代強調進一步提高上市公司治理，把它放在比較重要位置的考慮。謝謝。