證監會就修改《中國證券監督管理委員會行政許可實施程序規定》公開徵求意見

為貫徹落實黨中央、國務院關於對資本市場違法行為“零容忍”的要求，進一步提升監管工作成效，壓實資本市場證券仲介機構“看門人”責任，防範證券仲介機構涉嫌違法違規行為的市場風險，更好地保護行政許可申請人的權利，證監會擬修改《中國證券監督管理委員會行政許可實施程序規定》（以下簡稱《許可程序規定》）。現向社會公開徵求意見。

2018年證監會修改《許可程序規定》，統一了各證券仲介機構被稽查立案與行政許可挂鉤機制政策，有效保護了非涉案行政許可申請人的合法權益。近期，證監會組織力量再次對《許可程序規定》施行效果進行評估論證。整體來看，《許可程序規定》規定的證券仲介機構被稽查立案與行政許可挂鉤機制政策，在強化證券仲介機構責任、節約監管資源、防範市場風險等方面發揮了積極作用。同時，為貫徹落實黨中央、國務院關於對資本市場違法行為“零容忍”的要求，更好地保護行政許可申請人的權益，增強金融服務實體經濟的能力，有必要對《許可程序規定》作進一步的修改完善。

經充分考慮社會各方意見，本次《許可程序規定》修改主要包括以下三個方面：一是加強對證券仲介機構從業人員的監管，證券仲介機構從業人員因涉嫌違法違規被立案調查，證監會中止審查行政許可申請的，不再允許證券仲介機構復核被立案調查從業人員簽字項目。二是為提高證券仲介機構復核工作的質量，避免復核工作“走過場”，明確復核人員的法律責任，規定證券公司、證券服務機構及其從業人員按照《許可程序規定》進行復核的，應當勤勉盡責，嚴格履行法定職責。復核意見存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，證監會將依照規定予以處理。三是為減輕對非涉案行政許可申請人行政許可申請項目的影響，明確在受理階段為申請人製作、出具有關申請材料的證券公司、證券服務機構因涉嫌違法違規被證監會及其派出機構立案調查，或者被司法機關偵查，尚未結案，且涉案行為與其為申請人提供服務的行為屬於同類業務的，證券公司、證券服務機構可以按規定進行復核，但證券公司、證券服務機構內部控制機制存在嚴重問題，或者涉案行為對市場有重大影響的除外。

歡迎社會各界對《許可程序規定》提出意見和建議。證監會將根據社會各界提出的意見和建議，對《許可程序規定》進行修改完善，並儘快發佈實施。