證監會再壓實券商投行業務責任

7月9日，中國證監會發佈《關於註冊制下督促證券公司從事投行業務歸位盡責的指導意見》（以下簡稱《意見》），自公佈之日起實行。

註冊制試點以來，證券公司內控水平和投行業務執業質量總體有所提升，但也暴露出不少問題。一些證券公司尚未真正具備與註冊制相匹配的理念、組織和能力，還在“穿新鞋走老路”，項目遴選不審慎，核查把關不嚴格，內部控制不完善，“帶病申報”“一查就撤”等問題較為突出，影響上市公司質量和行業形象。這既有證券公司內控意識薄弱、公司治理不健全的原因，也有監管機制不完善、監管規則不健全的原因。為此，有必要綜合施策，標本兼治，既要針對當前突出問題出重拳、下狠手，整治證券公司執業質量差、把關不嚴的問題；又要著眼行業長遠發展統籌考慮，堅持穩中求進，優化投行業務發展生態，推動證券公司持續提高執業質量，為註冊制改革提供堅實保障。

《意見》主要工作任務包括以下五個方面：一是建立健全工作機制，提升監管合力；二是完善制度規則，提升監管和執業的規範化水平；三是全面強化立體追責，凈化市場生態；四是做實“三道防線”，強化機構內部控制；五是完善激勵約束機制，促進證券公司主動歸位盡責。（記者 周琳）