近期，部分證券經營機構利用互聯網（含移動互聯網）等新技術開展證券經紀業務活動，在提高客戶服務能力、降低市場交易成本的同時，也暴露出一些問題。為進一步支持證券公司依法、合規、穩健開展業務，切實保護投資者合法權益，近日，我會向各證監局和中國證券業協會下發了《關於進一步規範證券經紀業務活動有關事項的通知》（證監發[2014]30號），對證券經紀業務有關監管要求做了進一步明確、重申和細化。

一是要求各證監局督促轄區證券經營機構、地方證券業協會嚴格依照《反壟斷法》、《反不正當競爭法》及《關於調整證券交易佣金收取標準的通知》（證監發〔2002〕21號）的規定，確定佣金收費標準、實施佣金自律管理，強調不得以任何形式實施壟斷，不得以任何形式開展不正當競爭，不得過度宣傳、虛假宣傳誤導投資者。

二是要求各證監局督促轄區證券經營機構、地方證券業協會嚴格依照《證券法》、《證券公司監督管理條例》及我會現行監管規定，依法合規開展證券經紀業務活動，統一線下線上業務規則，進一步落實嚴格驗證客戶開戶身份、客戶適當性、強化信息披露和風險揭示的有效性、做好客戶回訪與服務工作等各項監管要求，並採取有效措施提高系統防護能力。

三是要求各證監局切實履行轄區監管責任制，及時跟蹤轄區證券經營機構動態，做到事前跟蹤預判、事中監測分析、事後監督檢查，發現問題及時依法叫停、糾正或查處。要求各證監局督促轄區證券業協會、證券經營機構對佣金收取、佣金自律活動進行全面自查自糾，主動清理規範有關違反《反壟斷法》或者《反不正當競爭法》的行為，並於6月15日前將轄區證券業協會、證券經營機構自查清理情況匯總報告我會相關部門。

四是要求中國證券業協會積極主動履行自律管理職責，充分發揮行業作用，採取有效措施，防範壟斷行為，維護市場競爭秩序。

下一步，我會將按照十八屆三中全會關於全面深化改革的要求，有效平衡促進市場競爭與維護市場秩序兩者的關係，在鼓勵創新的同時，依法加強對證券經紀業務的事中事後監管，保護投資者合法權益，促進資本市場健康發展。