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2014年8月29日，證監會就《期貨公司監督管理辦法（徵求意見稿》（以下簡稱“《辦法》”）公開徵求意見。 《辦法》是證監會在新形勢下，響應國務院簡政放權的要求，貫徹監管轉型的精神，落實《國務院關於進一步促進資本市場健康發展的若干意見》（以下簡稱“國九條”）關於提高證券期貨服務業競爭力的有關意見，加強對期貨公司的事中事後監管，提升期貨公司服務能力和國際競爭力的一項重要舉措。 《辦法》起草過程中堅持了四項原則：一是落實國務院《關於第六批取消和調整行政審批項目的決定》、國九條以及我會關於“放鬆管制，加強監管”有關要求，調整期貨公司準入條件，減少審批事項，簡化審批材料；二是明確期貨公司多元化經營的方向，反映和梳理現有業務規則，加強業務引導與規範，同時為未來業務創新預留空間；三是推動期貨行業雙向開放，為“引進來”和 “走出去”戰略提供制度供給，提升期貨行業競爭力；四是以“兩維護、一促進”為目標，加強期貨公司事中事後監管。 《辦法》具體包括九個方面的內容：一是落實簡政放權，減少行政審批，調整行政許可項目取消和下放相關內容；二是降低準入門檻，擴大期貨公司股東範圍，優化股東條件；三是完善期貨公司業務範圍，併為創新業務和牌照管理預留空間；四是適應期貨公司業務多元化需要，調整完善業務規則；五是擴大對外開放，明確期貨公司引進境外股東和設立境外機構的規則，併為境外客戶參與境內期貨交易預留空間；六是完善監管制度，著力維護投資者合法權益；七是鼓勵期貨公司組織形式創新，滿足多元化發展需要；八是強化期貨公司信息披露義務，健全信息報送及公示制度；九是強化對期貨公司的監管要求與法律責任，加大對違法違規行為的懲處力度。 歡迎社會各界對《辦法》提出具體的意見和建議。證監會將根據社會各界提出的意見和建議，對《辦法》修改完善後儘快發佈實施。 關於就《期貨公司監督管理辦法（徵求意見稿）》公開徵求意見的通知 為貫徹落實監管轉型要求，進一步加強和完善對期貨公司的監管，推進期貨市場建設,我會起草了《期貨公司監督管理辦法(徵求意見稿）》，現向社會公開徵求意見。請將有關意見和建議以紙質或者電子郵件形式于2014年9月28日前提交我會。 聯絡方式： 傳真：010-88061446 電子郵箱：jigoubu@csrc.gov.cn 通訊地址：北京市西城區金融大街19號富凱大廈中國證監會證券基金機構監管部 郵編：100033 中國證監會 2014年8月29日 |