編者按

    經過30多年的改革開放和高速發展，中國式的增長奇跡令世界矚目。如今的中國再度站上了變革創新、提質增效的新臺階，追求更加理性的繁榮。

    去年9月29日掛牌以來，上海自貿區邁步走出了這樣一條改革創新的探索之路。一週歲的自貿區，在其茁壯成長的基因中已經植入了四大創新制度——投資管理、貿易監管、金融創新、事中事後監管制度。

    企業的高票歡迎是最好的生日禮物：截至8月末，上海自貿區內新設企業數量逾1.2萬家，超過原上海綜合保稅區20年的註冊總和。

    結合上述四大創新，本報提煉了10個政府關注、企業受惠、市場聚焦的關鍵詞，從今天起陸續推出“理性的繁榮——上海自貿區一週年答卷”系列報道。在我們看來，上海自貿區這塊大試驗田播下的不僅僅是改革創新的良種，更是理性繁榮的基因，為打造中國經濟升級版注入了新動力。

    對於一家美國知名的文具品牌而言，上海自貿區2014版的負面清單可謂來得及時。

    這家文具品牌希望在上海自貿區註冊一家貿易公司，專門就該公司的畫筆和畫冊做網上零售。“但是之前外商的網上零售是需要政府前置審批的，一是時間較長，二是也可能最終通不過。”上海外聯發商務諮詢有限公司一位負責該項目的人士告訴《第一財經日報》記者。

    巧的是，2014年7月1日淩晨，2014版負面清單出爐，“我們比對了負面清單後，發現網上零售已經可以不用審批了，就迅速把這家公司的資料改成了備案申請，提交給自貿區管委會，一天時間就完成了備案。”該人士説，目前這家公司已經在設立過程中，營業執照等已經陸續拿到，正在招聘員工，準備開業。

    國務院總理李克強9月18日在自貿區考察時指出，要繼續壓縮負面清單，給市場“讓”出更大空間。而企業對負面清單的期盼，依然是開放度的進一步擴大。

    兩張清單的努力

    借助於負面清單管理模式，更多的外資企業得以進入上海自貿區進行投資，中國的對外開放進一步擴大。

    目前，上海自貿區內共發佈了兩份負面清單，第一份是2013版負面清單，在自貿區掛牌之初的2013年9月30日淩晨發佈，這也是中國首份負面清單。負面清單以外的外商投資項目核準和企業合同章程審批全部改為備案管理，由此，上海自貿區對外資的準入管理，由原來的“核準制”向“備案制+核準制”轉變。

    此前我國對外資的管理，遵循的是國家發改委和商務部制定的《外商投資産業指導目錄》，該目錄在2004年、2007年和2011年經過三次修訂，列出了我國對外資的鼓勵類、限制類、禁止類行業。

    2013版的負面清單共有190項特別管理措施，佔行業比重的17.8%左右，其中使用禁止字樣的有38條、限制字樣的有74條。到了2014版負面清單，上述問題已經有了進一步的解決。其具體管理措施從190項縮減為139項，調整率達到26.8%。與此對應，在2013年發佈的23項服務業領域的開放措施基礎上，2014年上海自貿區進一步提出了涵蓋18個國民經濟大類的31條開放措施。

    2013版負面清單中稱，“限制投資直銷、郵購、網上銷售”。但是在2014版的負面清單中，這一條特別管理措施發生了變化，改成了“限制投資網上銷售（一般商品的網上銷售除外）”。這也就有了本文開頭所述那家美國文具品牌的案例。

    2014版負面清單修訂過程中，安永會計師事務所向上海市商務委提交了近20條建議，其中一條涉及“建議有條件開放外資在自貿區設立財務公司”引起政府關注，相關條款在新版負面清單中作出了修訂。“市場上確實有一些企業提出這樣的要求，希望自貿區在其鼓勵發展的行業範圍內（金融、貿易、航運等）對外資進一步開放。”安永稅務與商務諮詢執行總監曹衛宇説。

    這一年來，自貿區已經在金融服務、航運服務、商貿服務等6個領域18個行業，暫停或取消投資者資質要求、股比限制、經營範圍限制等準入限制措施。來自自貿區管委會的資料顯示，目前總體方案明確的服務業23項開放措施均可實施，已有259個具體項目落地。

    一個更加典型的例子，是9月29日上海自貿區成立一週年之際，自貿區001號項目——百視通和微軟的合資公司上海百家合信息技術發展有限公司，將正式發售XboxOne漢化國行版遊戲機。

    “如果沒有自貿區，沒有負面清單對於行業準入的進一步開放，這個項目肯定是沒法做的。許多行業都有類似的案例或需求。”安永稅務與商務諮詢合夥人劉書堯説，自貿區既然是試驗田，也就意味著，會有越來越多的企業加入這些開放的行業中。

    企業效率提高

    從自貿區的實踐來看，企業的效率極大地提高。以外資新設備案為例，投資者通過自貿區“並聯辦事系統”，在4個工作日內就可同步辦妥備案證明、營業執照、企業代碼和稅務登記。而此前，一般項目的承諾是29個工作日。

    2013年10月8日，也就是自貿區掛牌後綜合服務大廳正式接受辦理註冊登記的第一天，阿禮爾（上海）網絡技術有限公司遞交了相關材料。4個工作日後的10月14日，公司法人代表方玉書就拿到了包括組織企業機構代碼證、營業執照、外商投資企業備案證明、稅務登記證等全套相關證照。

    此外，如果一家企業屬於特殊行業需要審批，自貿區內的先照後證（除法律、行政法規、國務院決定規定的企業登記前置許可事項外），也使得資質審批後置，企業可以先設立公司，再獲取行業資質。“相比而言，自貿區外就一般需要先拿到資質審批，這個過程視行業類型有所不同，但是一般需要3~9個月。”安永稅務與商務諮詢合夥人吳俊説。

    “負面清單的好處，一是從審批改成備案後，時間效率大大提高，二是項目設立的成功率大大提高。”上述上海外聯發商務諮詢有限公司人士説。

    商務部辦公廳副主任王雪坤近日説，近一年來，負面清單管理模式的運行比較順暢，成效也比較明顯。

    數據顯示，上海自貿區中新設立的外商投資企業，90%以上是通過備案管理的方式設立的。與此同時，目前上海自貿區內新設的外資企業已經達到1400多家。

    壓縮負面清單可期

    李克強總理在自貿區考察時，上海自貿區用3張不同顏色的桌面展示了負面清單管理的探索：綠色桌面堆滿改革前限制措施的186份文件，藍色桌面擺著被調整的151份文件，橙色桌面上是目前留存的35份文件。

    李克強指著空出大半的橙色桌面説，要繼續壓縮負面清單，給市場“讓”出更大空間，並表示想知道各部委可以為負面清單瘦身再支持些什麼。

    負面清單繼續瘦身可期，這一點不僅密切關聯政府職能轉變、簡政放權自我革命，也與中美雙邊投資協定(BIT)談判緊密關聯。中美雙方承諾2015年早期啟動負面清單談判。（胥會雲 製圖/蔣皓明）