證監會未對超配創業板的公募基金進行窗口指導
——證監會發言人回應資本市場熱點問題

    新華社北京５月１５日電（記者 許晟、陶俊潔）監管層對超過總體配置創業板的公募基金組合進行窗口指導是否屬實？多倫股份更名匹凸匹是否涉嫌借熱點炒作股票？某券商研究報告中預測“三季度或調漲證券印花稅”是否合規？證監會在１５日召開的新聞發佈會上對近期資本市場關注度高的熱點問題作了回應。

    證監會未對超配創業板的公募基金進行窗口指導

    近日有消息稱，監管層對違反契約超配創業板的公募基金進行調查，對超過總體配置創業板的公募基金組合進行窗口指導。證監會１５日回應稱，相關傳聞不實，中國證監會沒有進行傳聞所稱的調查或者窗口指導。

    證監會新聞發言人鄧舸表示，中國證監會依法對公募基金的投資運作進行監管，不干預公募基金管理人的正常經營。公募基金管理人應嚴格遵守法律法規要求和基金合同約定進行投資運作，為基金份額持有人利益專業誠實、謹慎勤勉地履行受託職責。

    多倫股份未向上交所提出更名申請

    針對多倫股份更名匹凸匹事件，鄧舸表示，該公司尚未向上交所提出變更證券簡稱的申請。為避免誤導市場和投資者，上交所已向公司發出問詢函，要求公司在披露更名公告的同時，就本次更名對公司經營業務的影響作出解釋並提示風險。

    ５月１１日，多倫股份發佈更名公告後，股票出現連續漲停。上交所已對公司股票實施停牌，同時，上交所已關注到股價波動情況，要求公司提交內幕信息知情人名單，自查是否存在違規交易，並對其中異常交易行為進行分析調查。上海證監局已就公司信息披露相關情況開展現場檢查。

    此前，多倫股份因信息披露違規被上交所公開譴責，已被上交所暫停信息披露直通車業務資格。因公司涉嫌未按規定披露信息，證監會已于４月２０日對公司立案調查。

    證監會回應某券商印花稅研報事件

    某券商近日發佈的預測“三季度或調漲證券印花稅”的研究報告，被一些人士認為是造成當日上證綜指出現４％跌幅的原因之一。對於此，鄧舸表示，市場機構發佈的證券研究報告應當符合法律法規相關要求。

    他説，《證券法》《證券、期貨投資諮詢管理暫行辦法》《發佈證券研究報告暫行規定》等相關法律法規要求，證券公司、證券投資諮詢機構發佈證券研究報告，應當遵守相關法律法規要求，遵循獨立、客觀、公平、審慎原則，有效防範利益衝突，公平對待發佈對象，禁止傳播虛假、不實、誤導性信息，禁止從事或者參與內幕交易、操縱證券市場活動。

    滬股通下境外投資者享有股東財産權

    針對境外投資者對其通過香港結算持有的滬股通股票享有的權益，鄧舸説，按《滬港股票市場交易互聯互通機制試點若干規定》，香港投資者通過滬股通買入的股票應當登記在香港中央結算公司名下，投資者依法享有通過滬港通買入的股票的權益。

    鄧舸稱，滬港通下，香港結算作為境外投資者的名義持有人，登記為滬股股票的持有人，可以行使相關股東權利、提起訴訟。如果境外投資者可以提供證明其作為實際權益擁有人、有直接利害關係的相關證據，則可依法以自己的名義在內地法院提起法律訴訟。

    投資者通過滬股通買入的股票應當登記在香港中央結算公司名下。鄧舸説，如果香港特區的法律和相關規則認可香港結算及其參與人出具的滬股通持股證明是境外投資者享有股票權益的合法證明，證監會也將尊重這一安排。

    此外，鄧舸説，證監會正在加快落實對港澳金融機構的開放措施。下一步，將根據資本市場對外開放進程，總結證券公司對外開放情況，研究進一步擴大證券公司對外開放的政策。