證監會公告〔2015〕19號

　　現公佈《關於清理整頓違法從事證券業務活動的意見》，自公佈之日起施行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中國證監會　　　　　

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2015年7月12日　

關於清理整頓違法從事證券業務活動的意見

　　一段時期以來，部分機構和個人借助信息系統為客戶開立虛擬證券賬戶，借用他人證券賬戶、出借本人證券賬戶等，代理客戶買賣證券，違反了《證券法》、《證券公司監督管理條例》關於證券賬戶實名制、未經許可從事證券業務的規定，損害了投資者合法權益，嚴重擾亂了股票市場秩序。近日隨著市場回穩，這些違法現象又出現了捲土重來的勢頭，可能再次危及股票市場平穩運行，必須予以清理整頓。現就有關事項提出如下意見：

　　一、各證監局應當按照中國證監會《關於加強證券公司信息系統外部接入管理的通知》（證監辦發〔2015〕35號）要求，督促證券公司規範信息系統外部接入行為，並於2015年7月底前後完成對證券公司自查情況的核實工作。

　　中國證券業協會從2015年8月份開始，依據其《證券公司外部接入信息系統評估認證規範》，認真開展相關評估認證工作。

　　二、中國證券登記結算公司應當按照《證券法》第一百六十六條的規定，嚴格落實證券賬戶實名制，進一步加強證券賬戶管理，強化對特殊機構賬戶開立和使用情況的檢查，嚴禁賬戶持有人通過證券賬戶下設子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶等方式違規進行證券交易。

　　三、各證券公司應當按照《證券公司監督管理條例》第二十八條的規定以及證券賬戶管理規則，在為客戶開立證券賬戶時，對客戶申報的姓名或者名稱、身份的真實性進行審查，保證同一客戶開立的資金賬戶和證券賬戶的姓名或者名稱一致。證券公司不得將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用。

　　對通過外部接入信息系統買賣證券情形，證券公司應當嚴格審查客戶身份的真實性、交易賬戶及交易操作的合規性，防範任何機構或者個人借用本公司證券交易通道違法從事交易活動。

　　四、信息技術服務機構等相關方，直接或者間接違法從事證券活動的，應當清理整頓。中國證監會《關於加強證券公司信息系統外部接入管理的通知》發佈前的存量可以持續運行，按照有關規定逐步規範，但不得新增客戶、賬戶和資産。

　　五、證券投資者應當按照法律法規和中國證監會的有關規定，嚴格遵守證券賬戶實名制要求開立證券賬戶。任何機構和個人不得出借自己的證券賬戶，不得借用他人證券賬戶買賣證券。

　　六、對違法從事證券活動的行為，中國證監會將依法查處；涉嫌犯罪的，依法移送公安機關。

　　七、本意見自公佈之日起施行。