2003年，中國證監會發佈《派出機構監管工作職責》（證監發〔2003〕86號，以下簡稱《職責》），確立了派出機構職責的框架內容，既原則劃分其工作職責邊界，也在一定程度上就相關單位、部門之間的聯動、協作加以規範，總體上適應了監管的要求，有利於充分發揮集中統一監管體制的優勢，增強監管合力，提高監管效率。同時，隨著市場的發展，相關法律法規依據的調整變化，行政審批制度改革的不斷推進，中國證監會有關業務領域規章、規範性文件的陸續制定或修改，以及私募基金、非上市公眾公司等市場創新發展，10餘年前發佈的《職責》已與監管實際存在一定程度的脫節，不能充分適應資本市場監管所面臨的新形勢。

    為進一步貫徹落實黨中央、國務院在新時期提出的加快轉變政府職能、深化行政體制改革等重大決策，大力推進我會監管轉型，有效實現從事前管制到加強事中事後監管的監管重心轉變，切實解決監管實踐中存在的現實問題，中國證監會啟動了對《職責》的全面修訂，調整派出機構職責配置模式，明確派出機構核心職責，從而更好地整合監管資源，提高監管效能。

    修訂後的《職責》擬更名為《中國證監會派出機構監管職責規定》（以下簡稱《職責規定》），並上升為中國證監會規章。在修訂思路上，主要有以下四點考慮：第一，作為派出機構落實轄區監管責任制、做好一線監管工作的重要基礎性文件，《職責規定》應當突出對授權的基本要求，集中解決派出機構“做什麼”的問題。對於“怎麼做”等如何行使職權的問題，則由其他的文件加以規定。第二，為了更好適應資本市場發展的新形勢，增強派出機構職責規定的包容性、適應性與前瞻性，促進監管目標的全面落實與整體實現，在職責配置的邏輯安排上，《職責規定》以日常監管、風險防範與處置、案件調查、行政處罰等監管行為類型為導向，不再以監管對象和業務領域為導向。相應地，對監管職責進行類型化歸納，不再對涉及業務領域的過於細化的職責進行清單式羅列。第三，為進一步適應監管轉型的需要，《職責規定》在內容上突出投資者教育與保護、風險防範與處置、案件調查與行政處罰等事中事後監管職責，淡化行政許可等事前管制相關職責。第四，有關職責內容是對實體規範規定的派出機構現有職責的綜合和歸納，立足於更好地落實現行法律、法規、規章中的相關監管制度規定，不對現行的派出機構監管職責範圍進行擴張或限縮。

    按照上述思路，目前形成的《職責規定》徵求意見稿共七章、五十一條，分別為總則、日常監管、風險防範與處置、案件調查與行政處罰、投資者教育與保護、其他職責、附則。總體內容上，一是以信息披露為核心，以問題和風險為導向，形成對不同性質主體從事同一性質行為的統一監管。今後，中國證監會將依照法律、行政法規和規章的規定，根據各類市場主體的業務性質和風險特點，明確日常檢查重點和方式。派出機構根據中國證監會發佈的有關檢查辦法和規程，結合轄區實際情況，制定具體檢查方案。通過上述要求，強化對各類市場主體的差異化檢查，進一步提升檢查的功能性。二是以加強風險監管為有效手段，規定派出機構主動開展相關市場信息的蒐集和分析工作，強化動態監測監控，並按照有關規定負責證券期貨經營機構、上市公司等的風險防範與處置工作，從而切實防範區域性、系統性風險，促進轄區資本市場長期穩定健康發展。三是以對違法違規行為零容忍為原則，擴展派出機構立案調查和協查工作職責，完善案件調查工作機制，明確派出機構負責管轄範圍內案件的審理、聽證工作等，提高監管的權威性和震懾力。

    修訂後的《職責規定》，有利於完善監管執法體制，促進派出機構更好地履行一線監管職責，提高監管機構應對市場創新發展的能力，從而有效防範區域性、系統性風險；有利於落實監管轉型要求，通過監管理念、監管手段和監管方式的轉變，適應資本市場監管工作的新形勢；有利於推動中國證監會實現“兩維護、一促進”的核心職責，有效打擊各類證券期貨違法犯罪行為，為資本市場持續健康發展創造更好的環境。