證監會對4宗案件作出行政處罰

近日，證監會依法對4宗案件作出行政處罰，包括：3宗信息披露違法案，1宗內幕交易案。

3宗信息披露違法案中，一是江蘇舜天船舶股份有限公司（簡稱舜天船舶）與南通明德重工有限公司（簡稱明德重工）在2013年及2014年8月存在關聯關係期間，舜天船舶向明德重工採購船舶，購船成本分別佔舜天船舶當年營業成本的7.08%、17.62%，舜天船舶未按規定及時披露該關聯交易。同時期，舜天船舶向明德重工提供借款，但未計提應收利息，而是通過其他方式回收利息，導致2013年和2014年年度報告中存在虛增收入、虛增成本、虛增財務費用、虛增利潤的情形。舜天船舶的上述行為違反了《證券法》第63條和第66條規定,依據《證券法》第193條、第233條和《證券市場禁入規定》（證監會令第33號）第3條第（1）項、第5條,證監會決定責令舜天船舶改正，給予警告，並處以60萬元罰款；對直接負責的主管人員王軍民、曹春華給予警告，分別處以30萬元罰款，並分別採取終身、5年證券市場禁入措施；對10名其他責任人員給予警告，並分別處以3萬元到20萬元不等的罰款。二是何巍、高光作為一致行動人，利用11個證券賬戶于2014年9月5日開始買入西藏銀河科技發展股份有限公司（簡稱西藏發展）股票，截至2014年10月29日,合計持有13,193,690股，持股比例為西藏發展總股本的5.002%，後繼續交易該股。截至調查日2015年3月17日，何巍、高光持股比例先後多次達到西藏發展總股本5%，但均未按照相關規定及時履行報告、通知和信息披露義務。何巍和高光的上述行為違反了《證券法》第86條規定，依據《證券法》第193條規定，山東證監局決定對何巍、高光給予警告，並分別處以30萬元罰款。三是徐藝丹、吳哲清、吳木軍、吳巍、深圳市得時德投資有限公司（簡稱深圳得時德）作為一致行動人，利用11個證券賬戶于2014年9月2日開始買入西藏發展股票，截至2014年11月5日，合計持有14,614,838股，持股比例為西藏發展總股本的5.54%，後繼續交易該股。截至調查日2015年3月25日，徐藝丹、吳哲清、吳木軍、吳巍、深圳得時德持股比例多次達到西藏發展總股本5%，但均未按照相關規定及時履行報告、通知和信息披露義務。徐藝丹、吳哲清、吳木軍、吳巍、深圳得時德的上述行為違反了《證券法》第86條規定，依據《證券法》第193條規定，山東證監局決定對深圳得時德、吳哲清、吳巍分別予以警告；對徐藝丹、吳木軍給予警告，並分別處以30萬元罰款。

1宗內幕交易案中，曹玉彬是山東南山鋁業股份有限公司（簡稱南山鋁業）啟動購買山東怡力電業有限公司資産事項這一內幕信息的知情人。在內幕信息敏感期內，曹玉彬與其兄曹玉軍聯絡頻繁，曹玉軍、欒玲（曹玉軍配偶）控制使用“欒玲”、“傅某燕”賬戶買入“南山鋁業”共804,435股，獲利約3.4萬元。曹玉彬的上述行為違反了《證券法》76條第1款規定，曹玉軍、欒玲上述行為違反《證券法》第73、76條第1款規定，依據《證券法》第202條規定，證監會決定對曹玉彬處以10萬元罰款，沒收曹玉軍、欒玲內幕交易違法所得約3.4萬元，並處以約10.2萬元的罰款。

上述行為違反了證券法律法規，破壞了市場秩序，必須堅決予以打擊。證監會將持續對信息披露違法、內幕交易等違法違規行為保持高壓態勢，有效凈化市場環境，保護廣大投資者合法權益，促進資本市場穩定健康發展。