證監會集中公佈56家終止審查首發企業情況

根據證監會最新統計，2016年1-9月終止審查首發企業有73家，其中,主動申請撤回企業55家，財務數據超期3個月自動終止審查企業18家，相關行政許可申請終止審查程序正在進行中。2016年11月4日，證監會公佈6-9月終止審查的56家首發企業名單以及審核中關注的主要問題。這是證監會落實“依法監管、從嚴監管、全面監管”工作要求，根據終止審查企業信息公開長效機制，繼2016年6月首次集中公佈1-5月終止審查的17家首發企業相關情況後，再次集中公佈終止審查的首發企業情況。

這56家首發企業終止審查的原因主要包括以下幾個方面：一是報告期業績大幅下滑，甚至虧損，24家企業由於此原因終止審查，佔比42.86%。二是報表項目異常變動，不能合理説明原因，3家企業由於此原因終止審查，佔比5.36%。三是未能回復審核中提出的問題，1家企業由於此原因終止審查，佔比1.79%。四是未及時更新申報材料，導致財務資料過期三個月自動終止，18家企業由於此原因終止審查，佔比32.14%。五是經營戰略及上市計劃調整，6家企業由於此原因終止審查，佔比10.71%。六是合規性問題未解決，影響發行條件，4家企業由於此原因終止審查，佔比7.14%。

提升直接融資比重對優化資源配置，推動實體經濟“去杠桿”和防範金融風險意義重大。為有效發揮資本市場融資功能，必須進一步夯實市場基礎，強化誠信意識，加強制度約束。發行人要切實履行信息披露第一責任人的職責，保薦機構、會計師事務所、律師事務所等仲介機構要歸位盡責，不斷提升執業水平和執業能力，確保信息披露真實、準確、完整。證監會發行審核部門已經在首發企業審核監管的各環節制定並執行了從嚴監管的工作機制和措施安排，從首發企業終止審查的情況看，上述工作取得了一定的效果，形成了從嚴監管態勢，提高了監管威懾，凈化了市場環境。

下一步，根據終止審查企業信息公開長效機制，證監會將繼續定期公佈終止審查企業名單及審核中關注的主要問題等情況，持續提高發行監管工作的透明度，引導發行人和仲介機構持續提高問題發現能力和盡調執業質量。同時，我會已建立首發企業現場檢查機制，嚴格實施IPO各環節的全過程監管，促進發行人、保薦機構、各證券服務機構歸位盡責，紮實工作，對IPO中的違法違規行為發現一起查處一起，進一步提高首發企業信息披露質量，促進資本市場健康有序發展。

附件：2016年6-9月終止審查首發企業及審核中關注的主要問題.pdf