上交所強化對“多點聯動”異常交易行為監管

新華社上海4月14日電（記者 潘清）針對近期出現的區域特徵明顯的“多賬戶多點聯動”異常交易行為，上海證券交易所加大了一線監管力度。14日當天，存在上述行為的投資者陳某被上交所限制賬戶交易3個月。

上交所相關負責人在14日舉行的例行新聞發佈會上表示，上交所在前期監控發現，投資者陳某多次利用資金優勢拉升“清源股份”盤中價格和收盤價格，在利用多賬戶多點聯動等手法拉抬打壓股價的諸多賬戶中具有代表性。針對其異常交易行為，上交所14日對陳某作出了限制賬戶交易3個月的紀律處分決定。

上交所在監管中發現，“多賬戶多點聯動”異常交易手法具有以下共性特徵：炒作標的趨於集中，偏好新上市的小市值股票。股票流通市值一般為10億元左右，上市時間多在3個月左右；異常交易行為具有典型性和複合性，主要是動用大量賬戶，利用資金優勢暴力拉抬股價，隨後“斷崖式”快速出貨；賬戶地域特徵明顯，賬戶主要集中于浙江溫州等地，並有向其他地區擴散的趨勢；市場影響較為惡劣，極易導致股價短時間內暴漲暴跌，嚴重侵害正常的交易秩序，損害中小投資者利益。

上交所相關負責人表示，針對上述區域特徵明顯的多賬戶多點聯動類異常交易行為，上交所近期持續加大一線監管力度。一方面，加強異常交易實時監控，配置專人專崗逐日盯盤，對大幅異常波動的股票和交易可疑賬戶實施重點監控。另一方面，加大自律監管措施實施力度，對其慣用的漲停板虛假申報、盤中拉抬打壓等行為從嚴監管、從重處罰。

數據顯示，2016年下半年至今，上交所已實施書面警示1200余次，近百個違規情節嚴重的賬戶被暫停交易。此外，上交所還先後約談了8家會員單位相關負責人，督促其切實履行管理客戶交易行為責任。2016年下半年至今，上交所還上報了多起此類涉嫌市場操縱線索。

上交所相關負責人透露，下一階段將對利用多賬戶聯動、涉嫌操縱的異常交易行為予以持續動態關注，保持監管高壓態勢，積極採取自律監管措施，及早發現及時制止，防止其小案變大案，苗頭變趨勢，切實維護好證券交易秩序。