證監會對4宗案件作出行政處罰嚴懲違規交易

新華社北京4月28日電（記者 王都鵬、劉慧）中國證監會28日通報，近日，證監會依法對4宗案件作出行政處罰。

1宗信息披露違法違規及限制期內交易案中，鄭明略為持有巨輪智慧裝備股份有限公司5%以上已發行股份的股東。鄭明略減 持“巨輪智慧”佔巨輪智慧已發行股份的比例達5.46%，未依法及時向證監會和深交所提交書面報告，也未通知上市公司並予以公告。在沒有報告、公告的情況下，鄭明略繼續違規減持“巨輪智慧”336萬股。依據證券法，廣東證監局決定責令鄭明略改正，對鄭明略上述行為予以警告；對鄭明略未依法披露減持行為處以30萬元罰款，限制轉讓期內的違規減持行為處以260萬元罰款，合計罰款290萬元。

1宗私募基金違法違規案中，盛世嘉和投資基金管理（北京）有限公司對其管理的“嘉和匯金（有限合夥）━福建明明醫療輔助器具有限公司産品”，未按規定辦理基金備案手續，向16名非合格投資者募集資金，向投資者梁某紅承諾18%的最低年化收益率，累計挪用嘉和匯金基金財産約700萬元，部分資金轉入金奎、夏小紅等銀行賬戶供個人使用，部分資金直接用於支付盛世嘉和的房租。依據證券法，北京證監局對盛世嘉和責令改正，給予警告，並處以3萬元罰款；對時任盛世嘉和總經理金奎給予警告，並處以3萬元罰款；時任財務總監夏小紅、風控總監宋梁山、盛世嘉和董事長楊洪宇給予警告，並分別處以2萬元罰款。

1宗內幕交易案中，張彥松利用內幕信息購買“凱美特氣”，合計購買4.2萬股，成交金額約79萬元。張彥松簽署股份變動説明及承諾，承諾自願將所持凱美特氣股票自買入之日起鎖定5年。依據證券法，新疆證監局決定責令張彥松依法處理非法持有的凱美特氣股票，並處以4萬元罰款。

1宗證券從業人員違法買賣股票案中，趙成在任職證券從業人員期間，利用“許某某”、“張某某”賬戶交易股票，合計盈利約為19.8萬元。依據證券法，廣東證監局決定沒收趙成違法所得約19.8萬元，並處以3萬元罰款。