證監會通報對新沃基金專戶業務風控缺失導致重大風險事件的處理情況

2016年12月20日，新沃基金管理有限公司（以下簡稱新沃基金）管理的乾元2號特定客戶資産管理計劃受持有的信用債券違約及高杠桿操作相互疊加影響，發生大額質押回購到期無法償付的情況。我會立即督促基金公司及相關各方及時處理相關風險事件，截止目前，相關回購已全部解除，産品質押杠桿已全部消化，風險因素得到有效化解。

同期，我會對新沃基金及旗下産品運作情況進行了專項現場核查。核查發現，新沃基金對前述專戶産品的風控缺失、管理失當，是造成風險事件的根本原因。同時，新沃基金在公募基金的管理上也存在一定違規問題與風險隱患。

為嚴肅市場紀律，切實保護投資者合法權益，我會擬依法對新沃基金及有關責任高管人員進行處理。一是責令新沃基金針對核查發現的合規風控問題進行改正，暫停辦理公司特定客戶資産管理計劃備案手續；二是暫停受理公司的公募基金産品註冊申請6個月；三是對負有管理責任的董事長、總經理及督察長出具警示函。

我會一再強調，證券基金經營機構從事資管業務應堅持資管業務本源，謹慎勤勉履行管理人職責，不得從事讓渡管理責任的所謂“通道業務”。各資産管理人應引以為戒，結合自身管理能力，審慎開展業務，珍惜名譽，取信于投資者、取信于市場，切實履行投資管理及合規風控的主體責任。

我會將始終堅持“依法、全面、從嚴”監管的理念，對經營管理混亂、合規風控失效、未履職盡責導致出現重大風險或者風險外溢的證券基金經營機構，依法從嚴問責，對違法違規情節嚴重的“害群之馬”，堅決清理出行業隊伍，促進證券基金行業持續健康發展。