證監會完成公司債券發行人2017年專項現場檢查工作

為依法全面從嚴監管交易所債券市場，促進市場規範發展，切實保護債券持有人合法權益，2017年，我會組織相關證監局以問題和風險為導向，對263家公司債券發行人開展了現場檢查。目前，現場檢查工作已全面完成。

本次現場檢查發現的問題主要集中在募集資金管理使用和信息披露兩方面。募集資金管理使用方面發現的主要問題包括：募集資金挪用或轉借他人、使用募集資金購買理財産品、募集資金專戶設立和管理不規範等。信息披露方面發現的主要問題包括：未準確披露募集資金使用信息、重大事項披露不及時、非經營性資金佔款披露不完整等。針對發現的問題，證監局已對公司債券發行人採取出具警示函、監管談話、責令改正等行政監管措施39項，日常監管措施163項；同時還對仲介機構履職情況進行延伸檢查，對受託管理人採取行政監管措施12項，日常監管措施48項。通過本次專項現場檢查，發行人規範運作意識和水平進一步提高，受託管理人履職盡責能力進一步增強。

下一步，我會將持續加強公司債券事中事後監管，將對公司債券發行人的現場檢查作為一項常規性工作來抓，不斷推動債券市場規範發展，保護債券持有人合法權益。