證監會依法對7宗案件作出行政處罰

近日，證監會依法對張紅內幕交易“陽普醫療”案作出行政處罰，沒收張紅違法所得9,446,329.16元，並處以28,338,987.48元罰款；依法對劉德先內幕交易“華泰股份”案作出行政處罰，沒收劉德先違法所得4,910,494.56元，並處以14,731,483.68元罰款。貴州證監局依法對吳幸光內幕交易“索菱股份”案作出行政處罰，對吳幸光處以20萬元罰款。湖北證監局依法對閔浩內幕交易“模塑科技”案作出行政處罰，沒收閔浩違法所得514,883.65元，並處以1,544,650.95元罰款。黑龍江證監局依法對劉亞內幕交易“吉藥控股”案、黃林青洩露內幕信息案作出行政處罰，對劉亞、黃林青分別處以相應金額的罰款。山東證監局依法對武登富、聶濤、李玉順、李桂元內幕交易“三維工程”案作出行政處罰，對4名違法主體或沒收違法所得或責令依法處理非法持有的股票，並分別處以相應金額的罰款。（行政處罰決定書詳見證監會及相關證監局網站）

上述案件中，張紅作為內幕信息知情人鄧某華的配偶，在陽普醫療擬收購廣州惠僑100%股權的內幕信息公開前，使用“張某閒”賬戶交易“陽普醫療”，交易時點與內幕信息形成及公開過程基本吻合，交易行為明顯異常，且無合理解釋；劉德先作為內幕信息知情人卜某芹的配偶，在華泰股份擬非公開發行股票的內幕信息公開前，控制“李某”賬戶組虧損賣出其他股票後，大量買入“華泰股份”，交易行為明顯異常，且無合理解釋；在索菱股份擬收購帝顯電子100%股權的內幕信息公開前，吳幸光與內幕信息知情人存在聯絡接觸，其控制證券賬戶交易“索菱股份”的行為明顯異常，且無合理解釋；閔浩在內幕信息敏感期內與內幕信息知情人存在聯絡、接觸，並通過其控制的證券賬戶交易“模塑科技”，交易行為明顯異常，與內幕信息高度吻合，且不能作出合理説明；在吉藥控股擬收購普華制藥的內幕信息公開前，劉亞與內幕信息知情人黃林青存在聯絡接觸，並突擊向證券賬戶轉入資金買入“吉藥控股”，交易時點與內幕信息形成及公開過程高度吻合，交易行為明顯異常，且無合理解釋；黃林青作為普華制藥總經理，係吉藥控股擬收購普華制藥事項的法定內幕信息知情人，且實際參加了本次重大資産重組的全過程，其在內幕信息公開前通過電話向黃某鵬洩露了該信息；在三維工程擬收購齊魯工程的內幕信息公開前，武登富、李玉順作為內幕信息知情人，利用內幕信息買入“三維工程”，聶濤、李桂元與內幕信息知情人頻繁聯絡，交易“三維工程”的行為存在明顯異常，且無合理解釋。

內幕交易行為侵害了廣大中小投資者的公平知情權，嚴重擾亂了市場秩序。證監會將持續對內幕交易等違法行為予以嚴厲打擊，不斷凈化資本市場環境，切實保護廣大中小投資者合法權益。