為上市公司“畫像” 上交所探索科技“賦能”監管

新華社上海9月3日電（記者 潘清）著眼對滬市上市公司進行全貌監控和電子留檔，上海證券交易所自主研發的“公司畫像”科技監管平臺2日正式上線試運行，成為科技為監管“賦能”的有益探索。

據介紹，“公司畫像”平臺主要分為“公司快覽”“風險掃描”和“財報審核”三大模塊，具體應用於“快速了解公司”“監管風險評價”“定期報告審核”“臨時公告監管”等多個監管場景。

上交所相關負責人表示，建立這個平臺的主要目標是以監管為導向，多維度、全歷史、可視化地展示上市公司信息，提升監管人員對公司情況掌握的深度和廣度。同時，結合最新技術手段，對公司動態情況進行實時分析和智慧預警，提高監管發現問題與防範風險的能力。

其中，“公司快覽”模塊通過監管檔案、關鍵指標分析、股價與公司大事、股東及關鍵人員、業務及財務信息、行業比較分析、資本運作信息、外部評價信息、公司關係圖譜等九大細分板塊，多維度、針對性地刻畫公司特徵，可以幫助監管人員快速穿透識別潛在關聯方，迅速聚焦監管相關的重點事項。目前底層數據已涵蓋44萬條任職信息、200余萬條持股信息。

“風險掃描”模塊可以實現風險事項智慧預警，分級分時持續監控。針對市場高度關注的財務舞弊問題，“財報審核”模塊可以實現財務信息的自動審查，高效準確直擊痛點。

上交所相關負責人表示，“公司畫像”科技監管平臺具備四大亮點：監管數據整合可共享，信息更全；同業分析可多維度、多主題比較，結論更細；數據採集、計算每日更新，預警更及時；系統自動審查並提示審核要點，財報審核更智慧。

近年來，我國資本市場發展速度不斷加快，市場規模持續擴大、上市公司數量快速增加。在上市公司整體運行質量穩中向好的同時，杠桿高企等新問題出現。

上交所相關負責人表示，上市公司一線監管需要加強監控力度和敏銳度，及時發現市場主體的潛在風險，維護市場穩定，切實保護中小投資者利益。在目前監管資源有限與監管複雜性日益增強的背景下，通過科技手段突破瓶頸、創新模式，將引領監管工作向智慧化方向發展，用科技為監管充分“賦能”。