證監會就《首次公開發行股票並上市輔導監管規定》對外公開徵求意見

輔導制度是《證券發行上市保薦業務管理辦法》規定的一項重要基礎性制度。一直以來，保薦機構的輔導工作對於提高擬上市企業規範運作水平，促進擬上市企業董事、監事、高級管理人員等樹立誠信、自律及法制意識方面發揮了重要作用。

為落實《國務院關於進一步提高上市公司質量的意見》（國發〔2020〕14號）相關要求，進一步規範輔導相關工作，充分發揮派出機構屬地監管優勢，壓實仲介機構責任，從源頭提高上市公司質量，積極為穩步推進全市場註冊制改革創造條件，證監會起草了《首次公開發行股票並上市輔導監管規定（徵求意見稿）》（以下簡稱徵求意見稿），現向社會公開徵求意見。

徵求意見稿在總結各派出機構多年實踐基礎上，突出體現以下原則：一是統一規範。系統梳理各派出機構的制度和實踐，充分吸收經市場檢驗的成熟做法，對輔導目的、輔導期、驗收方式、驗收期限等輔導制度主要安排進行了規定，實現規則適用的統一、協調，減少自由裁量空間。二是明確定位。輔導工作主要是促進擬上市企業提高規範性，促使相關人員樹立正確理念、熟悉規則及相關情況。輔導驗收是對保薦機構輔導工作開展情況及成效進行評價，不對輔導對像是否符合上市條件進行判斷。因此，輔導驗收不是企業上市的審核程序。三是高效便民。在細化統一的基礎上，簡化輔導驗收標準、減少不必要程序、明確各環節時限，運用信息化手段提升監管效能，使市場各方對輔導監管工作形成合理預期。

徵求意見時間為一個月。歡迎社會各界提出寶貴意見，證監會將根據公開徵求意見情況，進一步完善後儘快發佈實施。