2014年8月29日，證監會召開新聞發佈會，新聞發言人鄧舸發佈了《期貨公司監督管理辦法（徵求意見稿）》、《公開募集證券投資基金運作指引第1號——商品期貨交易型開放式基金指引（徵求意見稿）》，通報了對部分證券公司、基金子公司違規開展資産管理業務行為進行處理的情況（以上內容見網站要聞欄目）。另外，還回答了記者關心的其它問題。

    問：《私募投資基金監督管理暫行辦法》提出要切實強化事中事後監管，依法嚴厲打擊以私募基金為名的各類非法集資活動，請問具體通過哪些措施強化事中事後監管？

    答：按照我會監管轉型的總體思路，私募基金作為資本市場最具活力的領域，我們將充分尊重市場規律，維護市場活力。同時，為防範風險、打擊以私募基金為名的各類非法集資，保護投資者合法權益，我們將加強事中事後監管，開展以下主要工作。

    一是加快建立私募基金監管框架體系，明確系統內相關各單位監管職責分工及協作機制，加強監管協調，形成監管合力。

    二是強化行業協會自律管理作用，指導基金業協會做好私募基金登記備案工作，制定和實施私募基金行業自律規則，通過自律檢查、紀律處分、黑名單制度等措施，促進行業規範運作。

    三是建立統一信息報送及監測機制，加強對私募基金行業的信息收集、分析和風險監測，並有重點的對私募基金運作情況與風險狀況進行動態跟蹤及風險預警。

    四是開展以問題為導向的現場檢查。對於檢查發現的違法違規問題，依法予以查處。重點關注私募基金管理機構是否堅守“誠信守法、不變相公募、面向合格投資者募集資金”三條底線。同時運用負面清單監管模式，規範私募基金管理人、託管人、銷售機構及其他私募服務機構及其從業人員禁止從事的行為。

    五是建立與地方政府的監管協作機制，協助地方政府嚴厲打擊以私募基金為名的各類非法集資活動，並建立信息交流共享機制及重大事項會商機制，加強溝通與協作，防範區域性、系統性風險。

    問：有報道稱，上週末上交所啟動了港股通連接測試，主要測試港股通委託、報單、撤單等功能，本週還將開展測試，首次全網測試啟動在即。能否介紹連接測試相關情況？從測試表現看，券商準備是否充分？

    答：今年4月10日我會與香港證監會就開展滬港通試點發佈聯合公告以來，市場各方積極開展各項準備工作。目前，滬、港交易所、結算機構及券商（經紀商）的技術系統開發工作已處於收尾階段，相關測試工作正有序進行。截至8月29日，滬、港交易所及結算機構已組織有關各方，針對技術系統連通性、業務邏輯、業務功能及相關流程等進行了多次測試，基本達到預期效果。滬、港交易所及結算機構的技術系統，以及參與測試券商的櫃臺系統，在壓力測試、故障等場景下各項功能總體正常。本週末及9月中旬還將進行2次全網測試，滬、港交易所及結算機構將組織有關各方，針對測試中發現的問題，進一步調整和完善技術系統，為滬港通正式啟動做好準備。

    問：此前發佈的《上市公司重大資産重組管理辦法（徵求意見稿）》和《關於修改<上市公司收購管理辦法>的決定（徵求意見稿）》徵求意見已經結束，能否介紹最新進展？

    答：自修訂兩個辦法的徵求意見稿公開徵求意見以來，市場各方高度關注，我會共計收到書面意見、建議40 份。同時，我會還邀請部分仲介機構、上市公司代表進行了座談、研討。總體來看，社會各界對兩個辦法本次修訂普遍認可，認為徵求意見稿體現了推進市場化並購重組、簡政放權的基本原則和強化事中事後監管的轉型要求，在加強投資者保護方面也有切實舉措，有助於實現資本市場在企業並購重組中的主渠道作用。同時，也提出了一些意見和建議，主要集中在借殼上市規則的完善、通過並購重組實施産業轉型的信息披露要求等問題。目前，我會正在根據各方意見進一步修改完善，將儘快發佈實施。

    問：新三板8月25日推出做市商制度，請問做市商情況如何？

    答：自8月25日全國股份轉讓系統做市業務實施以來，市場整體運行平穩，做市股票整體估值水平較為合理。8月25日至28日4個交易日，首批採取做市轉讓方式的43隻掛牌公司股票全部有成交記錄。做市股票日均成交筆數為299.5筆，佔掛牌公司股票（不含兩網及退市公司，下同）成交筆數的81.44%，日均成交金額2016.5萬元，佔掛牌公司股票成交金額的22%。8月25日－28日全市場股票換手率為0.54%；其中，做市轉讓方式股票換手率為0.84%，協議轉讓方式股票換手率為0.48%。多數做市股票形成了連續的價格曲線。首批採取做市轉讓方式的掛牌公司在規模、質量、財務狀況等方面總體較好。43家掛牌公司2013年平均總資産2.32億元，較掛牌公司均值高出47.8%；平均凈資産1.16億元，較掛牌公司均值高出92%；平均凈利潤2034.23萬元，較掛牌公司均值高出154%。

    做市業務是中國境內證券市場的一項全新嘗試，也是資本市場支持中小微企業發展的一項制度創新；有利於全國股份轉讓系統豐富市場交易方式、完善市場功能、改善市場流動性；有利於促進創新、創業、成長型企業估值定價體系的形成，進一步暢通投融資渠道；有利於證券公司整合業務鏈條，形成與企業共同成長的良性合作關係。目前，全國股份轉讓系統做市業務仍處於起步階段，對市場流動性改善的程度仍需要參與各方的共同推動，其效應也還需要實踐的檢驗。

    本週為全國股份轉讓系統運行保障期，以驗證市場各方技術系統、業務操作的穩定性、正確性。保障期結束後，全國股份轉讓系統將恢復協議轉化為做市轉讓方式、做市商加入做市等各項業務的常態化辦理。截至8月25日，已有82家掛牌公司召開股東大會通過了採取做市轉讓方式的決議，這些公司將陸續加入做市行列。

    截至2014年8月28日，掛牌公司共1088家，總股本441.33億股，總市值2956.18億元。掛牌公司分佈于18個門類，覆蓋了除房地産業外的所有門類行業；分佈于76個大類，佔大類行業數量的84.44%。從行業結構來看，門類行業以先進製造業和信息技術業為主，合計878家，佔掛牌公司家數的80.70%。從地域分佈來，掛牌公司分佈于28個省份，掛牌家數較多的省份有北京、上海、江蘇、廣東、湖北合計708家，佔掛牌公司家數的65.07%。