發展改革委辦公廳關於公佈2015年度企業債券信用評級機構信用評價結果的通知

　　中誠信國際信用評級有限責任公司、聯合資信評估有限公司、大公國際資信評估有限公司、鵬元資信評估有限公司、上海新世紀資信評估投資服務有限公司、東方金誠國際信用評估有限公司、各市場機構：

　　為規範信用評級機構（以下簡稱“評級機構”）企業債券評級業務行為，提高信用評級服務質量，加強企業債券市場信用體系建設和事中事後監管，推進企業債券市場健康、可持續發展，近日，我委委託中國銀行間市場交易商協會組織開展了2015年度企業債券信用評級機構信用評價工作，現將有關情況和評價結果公佈如下：

　　一、信用評價工作開展情況

　　本次信用評價對象為中誠信國際信用評級有限責任公司、聯合資信評估有限公司、大公國際資信評估有限公司、鵬元資信評估有限公司、上海新世紀資信評估投資服務有限公司和東方金誠國際信用評估有限公司等6家從事企業債券信用評級的評級機構。

　　本次評價包括實績評價與綜合評價兩大部分。實績評價以案例評價為依據，綜合評價包括社會信用評價、主管部門評價、發行人評價、技術評估和登記託管機構評價、市場評價和專家評價六方面。具體開展過程中，採取全市場參與的方式，由國家發展改革委、省級發展改革部門（36家，含計劃單列市）、技術評估機構（1家）、登記託管機構（3家）、發行人（30家）、市場機構（包括投資人18家、主承銷商10家、會計師事務所7家、律師事務所10家）、各業務領域專家（9位）共同參與，對受評機構的信用情況、業務素質、業務行為合規性、評級結果質量、評級服務質量等各個方面進行評價。

　　二、評價結果

　　對六家評級機構的評價結果如下：

　　整體來看，受評機構信用情況和勤勉盡責情況較好，在企業債券申報及存續期內業務行為合規度較高，評級結果質量和評級服務質量在一定程度上得到了市場機構及各業務領域專家的認可。但在評價過程中，也發現企業債券信用評級業務存在信用級別區分度不高、跟蹤評級不夠及時、內部治理水平和業務流程合規性有待提升等問題。各評級機構要採取切實有效的措施進行整改，進一步提高企業債券評級服務質量。

　　國家發展改革委辦公廳
2016年10月21日