證監會通報2016年證券期貨市場誠信情況

為了貫徹黨的十八大和十八屆三中、四中、五中、六中全會關於加強社會誠信建設的相關要求，落實國務院《社會信用體系建設規劃綱要（2014－2020年）》的工作部署，加強誠信監管，提升資本市場誠信水平，近日，證監會資本市場誠信建設辦公室根據資本市場誠信數據庫的數據信息，對2016年資本市場誠信狀況進行了統計、分析。

截至2016年底，證監會資本市場誠信數據庫累計收錄市場主體信息88萬餘條，已覆蓋上市公司、非上市公眾公司、證券期貨經營機構、證券期貨服務機構、境外證券類機構和交易所駐華代表處、私募基金管理人等相關機構和人員；累計收錄誠信信息150121條，包括執法類信息、行政許可審批信息、監管關注信息、公開承諾信息、正面誠信信息和其他信息。同時，通過信息共享，資本市場誠信數據庫收錄了外部委交換信息996萬餘條。

2016年度存在違法失信記錄的機構共822家。其中，上市公司相關責任主體311家、非上市公眾公司相關責任主體143家、公司債券發行人24家、證券公司68家、基金管理公司31家、期貨公司16家、證券投資諮詢機構12家、基金銷售機構20家、資信評級機構6家，會計師事務所20家、資産評估機構13家、律師事務所4家、私募基金管理人123家、機構投資者17家、其他違法失信機構14家。

2016年度存在違法失信記錄的個人共1319人。其中，上市公司相關人員706人、非上市公眾公司相關人員71人、公司債券發行人相關人員11人，證券公司從業人員69人、基金管理公司從業人員37人、期貨公司從業人員17人、證券投資諮詢機構從業人員2人、基金銷售機構從業人員6人、資信評級機構從業人員6人、會計師事務所從業人員99人、資産評估機構從業人員44人、律師事務所從業人員3人、私募基金管理人從業人員17人、個人投資者201人、其他人員30人。

2016年度存在違法失信記錄的行為共2930起。其中，信息披露違法失信行為1265起，內控管理違法失信行為738起，業務經營違法失信行為452起，市場交易違法失信行為449起，其他違法失信行為26起。

2016年，證監會堅持依法全面從嚴的監管理念，作出的處罰決定數量、罰沒款金額、監管措施數量均創歷史新高，市場禁入人數也達到歷史峰值，立案調查、紀律處分等繼續保持高位。證監會對掛牌企業、公司債券、私募基金等領域開展專項檢查，對欺詐發行、內幕交易、市場操縱、虛假信息披露等行為進行了嚴厲打擊，保護了投資者的合法權益，引導市場主體守法合規、誠信自律。

2016年，市場主體對誠信狀況的關注大幅提升。各類市場主體向各派出機構申請實地查詢誠信報告2817次，社會公眾通過我會官網“市場誠信信息查詢平臺”欄目公開查詢254829次，分別比上年增長了11倍和4倍。上市公司、仲介機構等逐步在涉及董監高任職、融資等事項的公告中，對當事人的誠信狀況予以披露。

今後，證監會將繼續高度重視並持續加強誠信建設，促進資本市場長期穩定健康發展。