證監會對5宗案件作出行政處罰

新華社北京１月5日電（記者 劉慧、王都鵬）證監會近日依法對5宗案件作出行政處罰，其中包括：1宗信息披露違法違規案，2宗操縱市場案，1宗內幕交易案，1宗仲介機構違法違規案。

1宗信息披露違法違規案中，佳電股份通過少結轉主營業務成本、少計銷售費用等方式，在2013年和2014年分別虛增利潤1.58億元、0.40億元；2015年，佳電股份將前期調節的利潤從2015年1月份開始逐月分期消化，直至全部轉回，2015年累計調減利潤總額1.98億元。佳電股份2013年度至2015年度財務報告存在虛假記載。佳電股份的上述行為違反了證券法相關規定。證監會決定對佳電股份責令改正，給予警告，並處以60萬元罰款；對直接負責的主管人員趙明、梁喜華給予警告，並分別處以30萬元、20萬元罰款；對20名其他直接責任人員給予警告，並分別處以3萬元至10萬元不等的罰款。同時對趙明採取5年證券市場禁入措施；對梁喜華採取3年證券市場禁入措施。

1宗仲介機構違法違規案中，信永中和會計師事務所（特殊普通合夥）作為登雲股份首次公開發行股票並在中小板上市、2013年及2014年年度報告審計服務機構，在為登雲股份IPO及2014年年報提供審計服務過程中違反依法制定的業務規則，構成證券法第226條第3款所述“證券服務機構違反本法規定或者依法制定的業務規則”的行為；在為登雲股份2013年年報提供審計服務過程中未勤勉盡責，對登雲股份2013年年報出具的審計報告存在虛假記載，構成證券法第223條所述“證券服務機構未勤勉盡責，所製作、出具的文件有虛假記載”的行為。依據證券法相關規定，證監會決定責令信永中和改正，沒收業務收入32萬元，沒收違法所得188萬元，並處以220萬元罰款；對直接負責的主管人員郭晉龍、夏斌給予警告，並分別處以5萬元罰款。

此外，證監會還對吳峻樂控制使用信託計劃證券賬戶操縱市場，中泰證券、易所試合謀操縱市場，寧波富邦內幕交易案作出行政處罰。