證監會對5宗案件作出行政處罰

近日，證監會依法對5宗案件作出行政處罰，其中包括：4宗內幕交易案，1宗證券從業人員違法買賣股票案。

4宗內幕交易案中，一是楊某棟係山東博匯紙業股份有限公司（簡稱博匯紙業）定向增發及利潤分配事項這一內幕信息的知情人。在內幕信息敏感期內，林安與楊某棟存在見面接觸，聊天過程中楊某棟提起博匯紙業可能會增發，後林安控制使用其本人證券賬戶和“劉某”賬戶買入“博匯紙業”775,900股，獲利約301萬元。林安的上述行為違反了《證券法》第73條、第76條規定，依據《證券法》第202條規定，山東證監局決定沒收林安違法所得約301萬元,並處以約301萬元罰款。二是黃某嶸係科達集團股份有限公司（簡稱科達股份）擬收購多家公司股權這一內幕信息的知情人。胡建東與黃某嶸關係密切，在內幕信息公開前，胡建東控制使用“胡某淑”等3個賬戶買入“科達股份”843,300股，沒有違法所得。胡建東的上述行為違反了《證券法》第73條、第76條規定，依據《證券法》第202條規定，浙江證監局決定對胡建東處以60萬元罰款。三是魏某傑係新疆賽裏木現代農業股份有限公司（簡稱新賽股份）擬收購新疆浦曌科技發展有限公司這一內幕信息的知情人。劉小萍與魏某傑為夫妻關係，在內幕信息敏感期內，劉小萍使用其本人證券賬戶買入“新賽股份”55,400股，獲利5572.75元。劉小萍的上述行為違反了《證券法》第73條、第76條規定，依據《證券法》第202條規定，新疆證監局決定沒收劉小萍違法所得5572.75元，並處以3萬元罰款。四是朱某同係浙江錢江生物化學股份有限公司（簡稱錢江生化）重大資産重組事項這一內幕信息的知情人。胡鳴一與朱某同為夫妻關係，屬關係密切的近親屬。在內幕信息敏感期內，胡鳴一控制使用其本人證券賬戶買入“錢江生化”10,000股，沒有違法所得。朱毅超是朱某同的兒子，屬關係密切的近親屬。在內幕信息敏感期內，朱毅超控制使用“沈某”賬戶買入“錢江生化”15,000股，沒有違法所得。胡鳴一、朱毅超的上述行為違反了《證券法》第73條、第76條規定，依據《證券法》第202條規定，浙江證監局決定對胡鳴一處以3萬元罰款，對朱毅超處以5萬元罰款。

1宗證券從業人員違法買賣股票案中，李大偉于2015年9月1日至2017年2月8日期間擔任恒泰證券股份有限公司太原平陽路證券營業部經理。從業期間，李大偉操作“李某梅”、“陳某春”及“趙某松”賬戶交易股票，沒有違法所得。李大偉的上述行為違反了《證券法》第43條規定，依據《證券法》第199條規定，山西證監局決定對李大偉處以10萬元罰款。

上述行為違反了證券期貨法律法規，破壞了市場秩序，必須堅決予以打擊。我會將繼續秉持依法全面從嚴的監管原則，不斷加大執法力度，維護資本市場長期健康規範發展。