證監會通報2018年專項執法行動第二批案件查辦進展

6月29日，證監會專門部署2018年專項執法行動第二批共18起案件查處工作，集中打擊屢查屢犯主體恣意實施嚴重擾亂市場秩序的違法行為。專項行動部署以來，稽查部門統籌調配系統力量，全力推進案件查辦。目前，11起案件已經完成主要調查工作並陸續進入行政處罰審理程序（1起案件已作出行政處罰），3起涉嫌犯罪案件將依法啟動刑事移送程序，其餘4起案件取得重要進展。

18起案件涉及信息披露違法違規、操縱市場、老鼠倉等多種違法行為，主要特點有：一是從案件類型上看，屢查屢犯主體的違法行為呈現多項違法複合雜糅的特點。有的曾因內幕交易、超比例持股等違法行為被我會行政處罰，此次又因涉嫌操縱市場和信息披露違法被我會調查。二是從組織模式看，涉案主體集團化、職業化趨勢明顯，在資金、操作、決策端設置專人專崗，組織嚴密、分工明確。有的在多地設置多個操縱窩點，通過仲介籌集資金、賬戶，甚至勾結上市公司實施信息操縱。三是從行為特徵上看，屢查屢犯主體規避調查手段更加隱蔽，有的涉案主體內部口頭傳授規避調查“行為規範”，刻意掩飾違法活動，調查取證面臨更大挑戰。

信息披露違法違規、操縱市場、老鼠倉等違法行為嚴重侵蝕資本市場運行基礎，歷來是證監會稽查執法打擊重點。而屢查屢犯違法主體屢次實施相關違法行為，踐踏法律尊嚴，挑戰監管權威，加劇市場風險，成為證監會此次專項行動重點打擊對象。下一步，證監會將持續保持稽查執法高壓態勢，堅決對屢查屢犯涉案主體的違法行為予以重拳打擊，形成有效震懾，同時，持續推進第二批案件辦理工作，堅決依法、全面、從嚴追究違法主體的法律責任，切實保護投資者合法權益，維護資本市場健康穩定發展。相關個案的進一步查處情況，證監會將及時向社會公佈。