證監會對3宗案件作出行政處罰

近日，證監會依法對中和評估未勤勉盡責案作出處罰，對中和評估責令改正，沒收業務收入943,396.23元，並處以943,396.23元罰款，對直接負責的主管人員馮道祥、何俊給予警告，並分別處以3萬元罰款；依法對王法銅操縱“如通股份”等3隻股票案作出處罰，沒收王法銅違法所得346,324,980.52元，並處以1,042,974,941.56元罰款，同時，我會依法對王法銅採取終身證券市場禁入措施；依法對賀文哲、賀凱私下接受客戶委託買賣股票及賀文哲證券從業人員違法買賣股票案作出處罰，對賀文哲、賀凱私下接受客戶委託買賣股票行為責令改正，給予警告，並分別處以30萬元罰款，對賀文哲違法買賣股票行為責令其依法處理非法持有的股票，並處以100萬元罰款，同時，我會依法對賀文哲、賀凱分別採取10年、5年證券市場禁入措施。（行政處罰決定書詳見證監會網站）

上述案件中，中和評估作為三七互娛40%股權相關項目的評估機構，在評估業務實施過程中未勤勉盡責，所出具的評估報告存在虛假記載；王法銅利用344個證券賬戶，使用自有資金和配資資金，採取集中持股優勢和資金優勢連續交易、在實際控制的賬戶之間交易等方式對“如通股份”等3隻股票實施了操縱行為；賀文哲、賀凱作為證券從業人員，私下接受客戶管某薇委託，代理其使用“管某雲”證券賬戶買賣證券並約定收益分成，同時，賀文哲通過其配偶劉某將1千萬元轉入“管某雲”證券賬戶進行股票交易，構成從業人員違法買賣股票行為。

我會將不斷加強監管執法力度，持續對各類違法違規行為予以嚴厲打擊，嚴肅懲辦各類觸碰法律紅線的違法行為人，警示市場相關方依法經營、依法從業、依法投資，維護資本市場健康穩定發展秩序，保護廣大中小投資者合法權益。