證監會：專項現場檢查推動各業務規範健康發展

新華社北京3月22日電（記者 劉玉龍、劉慧）證監會22日發佈消息稱，已完成2018年證券評級機構、資産證券化業務、公司債券業務現場檢查工作，進一步推動這些業務規範健康發展。

據證監會新聞發言人高莉介紹，對7家證券評級機構的現場檢查發現，部分證券評級機構存在利益衝突防範機制缺失、評級質量控制不到位、跟蹤評級制度落實不到位、資産證券化項目盡職調查不充分等問題。證監會已依法對大公國際、東方金誠等4家評級公司採取行政監管措施。

高莉表示，對42家證券公司和21家基金子公司的資産證券化業務開展專項現場檢查發現，證券公司資産證券化業務制度體系逐步健全、合規意識和執業水平穩步提升，但基金子公司盡職調查和存續期管理能力總體偏弱。對存在的問題，各證監局已採取行政監管措施6項。

記者了解到，證監會對63家證券公司的公司債券業務開展專項現場檢查發現，證券公司公司債券業務合規水平有明顯提升，但在盡職調查、募集資金使用、信息披露等方面問題依然突出。針對發現的問題，相關證監局已對5家機構採取出具警示函、責令改正等行政監管措施；同期，發行人所屬證監局對證券公司開展延伸檢查，已對12家機構和4名責任人採取了16項行政監管措施。

高莉表示，證監會將高度關注證券評級機構評級虛高、評級泡沫，未能有效揭示信用風險等突出問題，繼續加強資産證券化業務、公司債券業務制度建設和日常監管，嚴處違法違規行為，推動相關業務規範健康發展。