證監會對5宗案件作出行政處罰

近日，證監會依法對5宗案件作出行政處罰，其中包括：1宗信息披露違法違規及操縱市場案，1宗信息披露違法違規及短線交易案，1宗信息披露違法違規案，1宗操縱市場案，1宗內幕交易案。

1宗信息披露違法違規及操縱市場案中，2014年1月至2015年6月鮮言控制使用“劉某傑”、“鮮某”、“夏某梅”證券賬戶以及14個信託賬戶共計28個HOMS交易單元（簡稱賬戶組），採用集中資金優勢、持股優勢、信息優勢連續交易，在自己實際控制的證券賬戶之間交易、虛假申報等方式，影響上海多倫實業股份有限公司（簡稱多倫股份）股票交易價格和交易量，違法所得共計約57,833萬元；2014年1月17日至2015年4月3日，賬戶組合計持有的“多倫股份”持股比例變動兩次超過5%，鮮言作為信息披露義務人，未依照相關規定履行信息披露義務。鮮言的上述行為違反了《證券法》第77條、第86條規定，依據《證券法》第193條、第203條、第233條和《證券市場禁入規定》（證監會令第33號）第3條、第5條規定，我會決定對鮮言操縱行為責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得約57,833萬元，並處以約289,165萬元罰款；對鮮言信息披露違法違規行為給予警告，並處以60萬元罰款；同時對鮮言採取終身證券市場禁入措施。

1宗信息披露違法違規及短線交易案中，鐘安升、鄭俊傑、連妙琳、連妙純、侯武宏為一致行動人，2016年2月2日鐘安升等五人合計買入山西廣和山水文化傳播股份有限公司（簡稱山水文化）股票達到公司總股本的5%;截至2月17日，鐘安升等五人合計持有“山水文化”股票比例為18.04%,上述五人未依照相關規定履行信息披露義務；鐘安升等五人在2016年2月2日合計持有“山水文化”股份達到5%後，于2月3日至3月11日期間，合計買入29,183,092股，賣出4,697,124股，買賣間隔不足六個月。鐘安升等五人的上述行為違反了《證券法》第47條、第86條規定，依據《證券法》第193條、第195條規定，山西證監局決定對鐘安升、鄭俊傑、連妙琳、連妙純、侯武宏信息披露違法違規及短線交易行為分別給予警告；對鐘安升合計處以70萬元罰款；對鄭俊傑合計處以43萬元罰款；對連妙琳合計處以67萬元罰款；對連妙純合計處以58萬元罰款；對侯武宏合計處以59萬元罰款。

1宗信息披露違法違規案中，2014年9月24日至2016年4月，浙江晨龍鋸床股份有限公司（簡稱晨龍鋸床）與浙江晨龍鋸床集團有限公司（簡稱晨龍集團）之間共發生81筆關聯資金交易，晨龍集團佔用晨龍鋸床的資金累計發生額為110,753,036.54元；2014年9月24日至2015年12月，晨龍鋸床與浙江合一機械有限公司（簡稱合一機械）共發生30 筆關聯資金交易，合一機械佔用晨龍鋸床的資金累計發生額為14,749,829.00元；對於上述關聯方資金往來情況，晨龍鋸床均未按照規定履行相關審議程序，未按照相關規定及時履行信息披露義務。晨龍鋸床2015年半年度報告對關聯方資金佔用金額披露不準確、不完整。晨龍鋸床的上述行為違反了《非上市公眾公司監督管理辦法》第20條、《全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司信息披露細則（試行）》第35條、第46條規定，依據《證券法》第193條規定，浙江證監局決定對晨龍鋸床給予警告，並處以30萬元罰款；對直接負責的主管人員丁澤林、周傑給予警告，並分別處以3萬元罰款。

1宗操縱市場案中，2015年4月9日陳廣潮、黎傑廣控制使用多個證券賬戶，合謀集中資金優勢，通過連續交易，頻繁以高於市場成交價的委託價格申報買入，在臨近收盤時前後交替大幅拉升“蓉勝超微”股價，陳廣潮獲利約48.7萬元，黎傑廣獲利約66.2萬元；2015年5月20日陳廣潮、曹靖儒控制使用多個證券賬戶，合謀集中資金優勢，通過連續交易，以明顯高於市場成交價的委託價格大額申報買入，大幅拉升股價後反向賣出，影響當日“蓉勝超微”股價，陳廣潮獲利約63.3萬元，曹靖儒沒有違法所得。陳廣潮、黎傑廣、曹靖儒的上述行為違反了《證券法》第77條規定，依據《證券法》第203條規定，廣東證監局決定對陳廣潮沒收違法所得約112萬元，並處以約112萬元罰款；對黎傑廣沒收違法所得約66.2萬元，並處以約66.2萬元罰款；對曹靖儒處以30萬元罰款。

1宗內幕交易案中，喻某發是珠海世紀鼎利通信科技股份有限公司（簡稱世紀鼎利）並購重組事項這一內幕信息的知情人，在內幕信息敏感期內，沈忱與喻某發聯絡頻繁，並使用本人賬戶交易“世紀鼎利”，獲利約17.7萬元。沈忱的上述行為違反了《證券法》第73條、第76條規定，依據《證券法》第202條規定，我會決定對沈忱沒收違法所得約17.7萬元，並處以約53.1萬元罰款。

上述行為違反了證券期貨法律法規，破壞了市場秩序，必須堅決予以打擊。我會將持續加大監管執法力度，充分用足用好現有法律空間，嚴厲打擊破壞資本市場市場運行基礎、損害投資者合法權益的各項違法違規行為，有效促進資本市場規範發展。