證監會通報2017年專項執法行動工作進展

為持續深化依法全面從嚴監管，按照穩中求進的工作總基調，2017年證監會稽查部門在常態化執法的基礎上，緊緊圍繞服務實體經濟、防範風險、整治市場亂象的工作要求，連續部署了四個批次的專項執法行動，著力整頓市場秩序，相關工作取得積極進展。

2017年四個批次專項執法行動涉及54起典型案件，直指財務造假、炒作次新股、利用高送轉等違規交易以及私募領域違法違規等四大市場亂象。第一批專項行動我會部署共10起信息披露違法違規案件，重點打擊雅百特跨境造假、山東墨龍業績變臉、佳電股份調節利潤等性質惡劣、嚴重侵害投資者權益的違法行為。目前，調查工作已全部完成，1起案件已經移送公安機關，3起案件已經行政處罰，4起案件進入行政處罰審理程序。4月14日，第二批專項行動共部署16起操縱市場案件，重點遏制次新股炒作、快進快出手法操縱市場、濫用信息優勢合謀操縱市場等惡行蔓延。目前，14起案件已完成現場調查，9起案件進入行政處罰審理程序，2起案件已經做出行政處罰事先告知。7月7日，第三批專項行動共部署18起內幕交易案件，重點整治並購重組、高送轉、股權變更等環節內幕交易多發問題，著力祛除“靠消息炒股”的市場頑疾。目前，15起案件已經進入行政處罰審理程序，2起案件已經移送公安機關。第四批專項行動共部署10起私募基金領域違法違規案件，對私募機構管理失范以及多種違法亂象開展專項整治。目前，3起案件已完成調查，1起案件進入行政處罰審理程序，其他案件調查工作正在全面推進當中。

2017年專項執法行動專門針對資本市場各個領域肆意妄為、禍害市場、影響惡劣的嚴重違法行為。一是集中整治侵蝕市場運行基礎的上市公司領域違法違規。上市公司跨境財務造假、多年連續造假、人為調節利潤等欺詐手法呈多樣化特徵，專項行動查處的3家上市公司造假金額在2億元以上，3家上市公司實際控制人涉嫌濫用信息披露制度操縱股價，背信損害上市公司利益、高杠桿收購違規披露、業績變臉前高管精準減持等市場高度關注案件得以快速查辦。二是堅決打擊可能積聚市場風險的惡性操縱行為。專項行動涉及的操縱市場案件中，利用結構化資管産品、成批次證券賬戶放大資金規模、隱藏真實身份和違法意圖的案件佔70%。9起案件的涉案金額超過20億元。三是嚴厲查處影響市場改革發展的典型案件和市場關注的熱點案件。有的新三板掛牌企業實際控制人操縱本公司股票價格，意圖達到創新層準入標準。個別機構利用滬港通賬戶與境內賬戶相互配合跨境操縱。高送轉、舉牌收購、大股東減持等熱點事件中頻現內幕交易，涉案金額高達10億元，多層多向多級傳遞型案件佔比達67%。四是重點凈化特定領域違法多發的不良市場生態。部分私募機構同時存在違規募集、利益輸送、挪用基金財産、不按規定備案等違規行為，甚至與上市公司內外勾結操縱市場。專項行動開展期間，稽查部門在辦案過程中新發現310余賬戶涉嫌內幕交易、操縱市場，4家證券服務機構涉嫌未勤勉盡責，部分案件還存在持股變動信息不及時披露、短線交易等違法行為，稽查部門一併嚴肅追責。

一年來，證監會立足提高執法效能，多措並舉，全鏈條保障專項執法工作順利推進。一是強化市場監控。圍繞重點領域、關鍵環節和異常交易行為，優化線索報送機制，定向定制類案線索，依託大數據篩查和智慧化分析提升線索處理水平。二是突出“集團作戰”的專案組織模式，重點案件全流程督導，通過集中骨幹力量、聯合辦案等方式推動案件快速突破。專項行動案件調查週期平均65天。三是加強協作凝聚合力。調查、審理部門對疑難案件會商研判，快查嚴審，目前32起案件已進入行政處罰審理程序，7起案件已陸續處罰事先告知、作出處罰決定。與公安機關協作辦案並移送刑事追責5起，強化與國資管理、審計監督、金融監管部門的協作配合，交換執法信息，形成執法合力。四是及時傳導監管信號。持續通報專項行動的批次部署、進展情況，有效震懾證券期貨違法犯罪，引導市場各方守法合規。

2018年，證監會稽查部門將圍繞貫徹落實十九大精神的主線，按照中央經濟工作會議、全國金融工作會議的總體要求，堅持常態執法和集中打擊相結合的原則，將專項執法行動作為打好資本市場風險防範攻堅戰的重要舉措，繼續加大對證券期貨違法違規行為的懲治力度，切實維護國家金融安全，促進多層次資本市場健康發展，更好服務實體經濟。