證監會就1月滬港深基金提交申報數量等答問

2018年2月2日，證監會召開新聞發佈會，新聞發言人常德鵬發佈兩項內容，一是證監會對5宗案件作出行政處罰，二是證監會確定鐵礦石期貨為境內特定品種，最後回答了記者有關滬港深基金的提問。

問：今年1月滬港深基金提交申報的數量是否出現顯著減少？1月，證監會新發基金批復中帶有滬港深、滬股通字樣的基金數量下降比較明顯，請問監管層近期是否傾向於放慢這類基金的審批速度，放慢速度是出於何種考慮？

答：在公募基金産品註冊制下，基金産品申報的數量及類型由基金管理人自主決定，我會定期將産品受理及審核情況在證監會官網公示。在市場化的産品申報機制下，出現基金産品申報數量略有波動、每月不均等情況均較常見。

前期，針對部分基金名稱帶有“港股”字樣的公募基金産品並未實際投資港股等情況，我會制定《通過港股通機制參與香港股票市場交易的公募基金註冊審核指引》，進一步明確了基金參與港股通交易的投資比例、人員配備等要求。基金管理人選擇將80%以上非現金基金資産投資于港股的，應當在基金名稱中列明“港股”字樣；80%以下的非現金基金資産投資港股的，基金名稱不得顯示“港股”字樣，因此，從産品受理及審核情況來看，基金名稱帶有“港股”字樣的基金産品受理數量有所下降，目前相關産品的註冊工作正在穩妥有序推進。部分基金名稱帶有“港股”字樣的基金産品，因基金管理人募集申請材料尚未修改完畢等原因，還處於在審階段。後續我會將繼續依法推進相關産品的審核註冊工作。