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證監會對5宗案件作出行政處罰

2018-03-31 10:33 來源: 證監會網站
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近日,證監會依法對5宗案件作出行政處罰,其中包括:1宗超比例持股未披露及限制期內交易股票案,1宗內幕交易案,1宗編造傳播虛假信息案,1宗短線交易案,1宗私募基金違法違規案。

1宗超比例持股未披露及限制期內交易股票案中,2014年10月30日,晁龍與深圳華彩京西物聯投資管理企業(普通合夥)(簡稱京西物聯)為一致行動人,對京西創業(北京)科技股份有限公司(簡稱京西創業)的合計持股比例為66.67%。2015年4月30日至2015年12月31日,京西物聯買賣“京西創業”,導致京西物聯與其一致行動人晁龍合計持股比例在2015年4月30日、12月18日、22日、25日、30日、31日分別跨越70%、75%、80%、85%、90%、90%,京西物聯未按規定及時履行信息披露義務,也未暫停交易。在此期間,京西物聯在實際披露的權益變動報告書中,也未將其一致行動人晁龍擁有的權益合併計算披露。京西物聯違反法律規定買賣“京西創業”合計729.6萬股,違反法律規定交易金額為1,249.17萬元。京西物聯的上述行為違反了《非上市公眾公司收購管理辦法》第13條規定,依據《國務院關於全國中小企業股份轉讓系統有關問題的決定》第5條,《非上市公眾公司收購管理辦法》第37條,《證券法》第193條和第204條規定,北京證監局決定責令京西物聯改正違法行為;對京西物聯超比例增、減持未披露行為予以警告,並處以30萬元罰款;對京西物聯限制期限內買賣股票的行為處以120萬元罰款;對直接負責的主管人員晁龍給予警告,並處以10萬元罰款。

1宗內幕交易案中,寧某是上海金力泰化工股份有限公司(簡稱金力泰)擬以發行股份方式購買資産這一內幕信息的知情人。樊菁是寧某的配偶,是內幕信息知情人的密切關係人。在內幕信息敏感期內,樊菁控制使用“徐某新”賬戶買入“金力泰”197,000股,獲利約17.4萬元。樊菁的上述行為違反了《證券法》第73條、第76條規定,依據《證券法》第202條規定,上海證監局決定沒收樊菁違法所得約17.4萬元,並處以約52.2萬元罰款。

1宗編造傳播虛假信息案中,2016年6月14日,曾改雄編寫《轉交給大商所領導的一封信——中國蛋品流通協會聯名上書》(簡稱聯名信),其中表述包含虛假信息。曾改雄于2016年6月15日上午7點10分在中國蛋雞信息網論壇上用“蛋品流通協會”賬號發佈該聯名信,併發布到微信群中,經農産品期貨網、新浪財經轉載,並在微信傳播。上述表述使投資者産生全國性雞蛋行業協會實名舉報,交易所等監管部門會調查JD1609合約做多資金的認識。聯名信發佈當日,JD1609合約成交28.98萬手,成交量為近5個月新高。收盤結束合約價格下跌152點,跌幅3.87%,盤中最大下跌160點,跌幅4.1%。在編造並傳播上述虛假信息前,曾改雄使用其本人期貨交易賬戶分兩次賣開1手、2手JD1609合約空單,虛假信息發佈後,曾改雄于當日買入3手JD1609合約平倉,獲利1,223.82元。曾改雄的上述行為違反了《期貨交易管理條例》第39條規定,依據《期貨交易管理條例》第67條規定,大連證監局決定對曾改雄給予警告,沒收違法所得1,223.82元,並處以40萬元罰款。

1宗短線交易案中,2016年3月25日至2016年4月14日,張華偉為鵬欣環球資源股份有限公司(簡稱鵬欣資源)持股5%以上股東。在上述期間內,張華偉證券賬戶累計買入“鵬欣資源”102,000股,累計賣出77,000股。張華偉的上述行為違反了《證券法》第47條規定,依據《證券法》第195條規定,上海證監局決定對張華偉給予警告,並處以4萬元罰款。

1宗私募基金違法違規案中,2015年2月16日,江蘇鑫申財富控股集團有限公司(簡稱鑫申財富)在中國證券投資基金業協會對私募基金“蘇州鑫托寶一號投資中心(有限合夥)”進行備案,備案時提供了虛假信息、材料。鑫申財富的上述行為不符合中國證券投資基金業協會規定的《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法》第11條的要求,違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》第8條規定,構成《私募投資基金監督管理暫行辦法》第38條所述違法違規情形。依據《私募投資基金監督管理暫行辦法》第38條規定,江蘇證監局決定對鑫申財富給予警告,並處以3萬元罰款;對直接負責的主管人員高斌給予警告,並處以3萬元罰款。

上述行為違反了證券期貨法律法規,破壞了市場秩序,必須堅決予以打擊。我會將繼續深化依法全面從嚴監管,用嚴格公正的執法工作為中國特色資本市場各項改革保駕護航。

【我要糾錯】 責任編輯:于士航
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