證監會就證券公司股權管理規定公開徵求意見

新華社北京3月30日電（記者王都鵬、劉慧）中國證監會新聞發言人常德鵬30日説，為落實2017年全國金融工作會議精神，加強證券公司股權監管，規範證券公司股東行為，彌補監管短板，提升監管效能，證監會起草了證券公司股權管理規定，現向社會公開徵求意見。

常德鵬在證監會例行新聞發佈會上説，規定全面系統整合證券公司股權管理相關要求，結合監管實踐中發現的問題，提出了“分類管理、資質優良、權責明確、結構清晰、變更有序、公開透明”的原則。

規定明確的證券公司股權管理基本制度安排包括：一是進一步分類管理，引導引進優質股東。根據股東對證券公司影響力的差異，將證券公司股東分為四類。同時，明確不同類型股東差異化的監管要求，確保股東資質優良，尤其主要股東、控股股東應當為行業龍頭。

二是強化穿透核查，厘清股東背景及資金來源。要求擬入股股東應當真實、準確、完整的説明其股權結構直至最終權益持有人，以及其與其他股東的關聯關係或者一致行動人關係，不得存在通過隱瞞等方式規避證券公司股東資格審批或監管的情況，禁止違規入股。

三是外部監管和內部管理相結合，事前把關和事後追責相結合，對證券公司股權實現全方位、全過程監管。明確了證券公司、擬入股股東、股權處置方在股權管理中的責任，強化了證券公司及股東內部管理要求。同時，明確了相關措施和罰則，嚴厲打擊擅自變更股權、違規控制股權、虛假出資、抽逃出資、虛假申報、違規融資擔保等違法違規行為。