證監會就證券公司股權管理規定公開徵求意見

2018-03-30 21:01 來源: 新華社
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新華社北京3月30日電(記者王都鵬、劉慧)中國證監會新聞發言人常德鵬30日説,為落實2017年全國金融工作會議精神,加強證券公司股權監管,規範證券公司股東行為,彌補監管短板,提升監管效能,證監會起草了證券公司股權管理規定,現向社會公開徵求意見。

常德鵬在證監會例行新聞發佈會上説,規定全面系統整合證券公司股權管理相關要求,結合監管實踐中發現的問題,提出了“分類管理、資質優良、權責明確、結構清晰、變更有序、公開透明”的原則。

規定明確的證券公司股權管理基本制度安排包括:一是進一步分類管理,引導引進優質股東。根據股東對證券公司影響力的差異,將證券公司股東分為四類。同時,明確不同類型股東差異化的監管要求,確保股東資質優良,尤其主要股東、控股股東應當為行業龍頭。

二是強化穿透核查,厘清股東背景及資金來源。要求擬入股股東應當真實、準確、完整的説明其股權結構直至最終權益持有人,以及其與其他股東的關聯關係或者一致行動人關係,不得存在通過隱瞞等方式規避證券公司股東資格審批或監管的情況,禁止違規入股。

三是外部監管和內部管理相結合,事前把關和事後追責相結合,對證券公司股權實現全方位、全過程監管。明確了證券公司、擬入股股東、股權處置方在股權管理中的責任,強化了證券公司及股東內部管理要求。同時,明確了相關措施和罰則,嚴厲打擊擅自變更股權、違規控制股權、虛假出資、抽逃出資、虛假申報、違規融資擔保等違法違規行為。

【我要糾錯】 責任編輯:韓昊辰
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